286. Инвестиционните посредници следва да използват поне първоначално използваните критерии за …

Инвестиционните посредници следва да използват поне първоначално използваните критерии за изпълнение и риска, за да гарантират връзка между първоначалната оценка на резултатите и тяхното бек - тестване. Инвестиционните посредници следва, в допълнение към критериите, определени в член 32, параграф 1, буква м), подточки i) и ii) на Директива (ЕС) 2019/2034, да прилагат специфични критерии, включително:

• а. доказателство за нарушение или груба грешка от член на персонала (напр. нарушение на кодекс за поведение и други вътрешни правила, по - специално относно рисковете); EBA Public
• б. дали инвестиционният посредник и/или стопанската единица впоследствие претърпява значителен спад в своите финансови резултати (напр. специфични бизнес показатели);
• в. дали инвестиционният посредник и/или стопанската единица, при които член на категоризирания персонал работи, са претърпели значителен пропуск при управлението на риска;
• г. значителни увеличения на икономическата или регулаторна капиталова база на инвестиционния посредник или стопанската единица;
• д. всякакви регулаторни санкции, напр. наказателни, административни, дисциплинарни или други, когато поведението на член на категоризирания персонал е допринесло за санкцията.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.