+286. Investičné spoločnosti by mali použiť aspoň pôvodne používané výkonnostné kritériá a kritériá …

286. Investičné spoločnosti by mali použiť aspoň pôvodne používané výkonnostné kritériá a kritériá …

Investičné spoločnosti by mali použiť aspoň pôvodne používané výkonnostné kritériá a kritériá rizík, aby sa zabezpečilo spojenie medzi počiatočným meraním výkonnosti a jeho spätným testovaním. Investičné spoločnosti by popri kritériách stanovených v článku 32 ods. 1 písm. m) bodoch i) a ii) smernice (EÚ) 2019/2034 mali používať presne stanovené kritériá vrátane:

  • a. dôkazu o pochybení alebo o závažnej chybe zamestnanca (napr. porušenie kódexu správa nia alebo iných interných predpisov, najmä čo sa týka rizík);
  • b. toho, či investičná spoločnosť alebo organizačný útvar následne zaznamená výrazný pokles svojej finančnej výkonnosti (napr. osobitné podnikové ukazovatele);
  • c. toho, či investičná spoločnosť alebo organizačný útvar, v ktorom pracuje určený zamestnanec, zaznamená výrazné problémy s riadením rizík;
  • d. významného zvýšenia ekonomickej alebo regulatórnej kapitálovej základne investičnej spoločnosti alebo organizačného útvaru;
  • e. všetkých regulačných sankcií, n apríklad trestných, administratívnych, disciplinárnych alebo iných, v prípadoch, keď konanie určeného zamestnanca prispelo k udeleniu sankcie.

1. Prehľad

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.