286. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να χρησιμοποιούν κατ’ ελάχιστον τα αρχικώς …

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να χρησιμοποιούν κατ’ ελάχιστον τα αρχικώς χρησιμοποιηθέντα κριτήρια επιδόσεων και κινδύνων για να διασφαλίζεται η σύνδεση μεταξύ της αρχικής μέτρησης των επιδόσεων και των εκ των υστέρων ελέγχων. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει, πέραν των κριτηρίων που προβλέπονται στο άρθρο 32 παράγραφος 1 στοιχείο ιγ) σημεία i) και ii) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, να χρησιμοποιούν επιπλέον και ειδικά κριτήρια όπως, μεταξύ άλλων:

• α. απόδειξη παραπτώματος ή σοβαρού σφάλματος εκ μέρους του μέλους του προσωπικού (π.χ. παραβίαση του κώδικα δεοντολογίας και άλλων εσωτερικών κανόνων, ιδίως όσον αφορά τους κινδύνους)·
• β. κατά πόσον η επιχείρηση επενδύσεων και/ή η επιχειρηματική μονάδα υπέστη στη συνέχεια σημαντική επιδείνωση των χρηματοοικονομικών επιδόσεών της (π.χ. συγκεκριμένοι επιχειρηματικοί δείκτες)·
• γ. κατά πόσον η επιχείρηση επενδύσεων και/ή η επιχειρηματική μονάδα στην οποία εργάζεται το συγκεκριμένο μέλος του προσωπικού υφίστανται μείζονα αποτυχία στο πεδίο της διαχείρισης κινδύνων·
• δ. σημαντικές αυξήσεις στην οικονομική ή κανονιστική κεφαλαιακή βάση της επιχείρησης επενδύσεων ή της επιχειρηματικής μονάδας·
• ε. τυχόν κανονιστικές κυρώσεις, π.χ. παραδειγματικές, διοικητικές, πειθαρχικές ή άλλου τύπου, όταν οφείλονται στην ανάρμοστη συμπεριφορά του συγκεκριμένου μέλους του προσωπικού. EBA Public

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.