+286. Investiční podniky by měly pro účely zajištění vazby původního hodnocení dosažených výsledků …
|
286. Investiční podniky by měly pro účely zajištění vazby původního hodnocení dosažených výsledků …
Investiční podniky by měly pro účely zajištění vazby původního hodnocení dosažených výsledků na zpětné testování uplatnit alespoň původně použitá kritéria, která se vztahují k dosaženým výsledkům a rizikům. Investiční podniky by kromě kritérií uvedených v čl. 32 odst. 1 písm. m) bodech i) a ii) směrnice (EU) 2019/2034 měly používat zvláštní kritéria, mezi která patří: - a. důkazy o porušení povinností nebo závažné chybě pracovníka (např. porušení etického kodexu a jiných interních pravidel, zejména týkajících se rizik);
- b. výrazný propad finančních výsledků, k němuž v investičním podniku a/nebo obchodním útvaru následně dojde (např. konkrétní obchodní ukazatele);
- c. významné selhání při řízení rizik, k němuž dojde v investičním podniku a/nebo obchodním útvaru, ve kterém vybraný pracovník pracuje;
- d. významný nárůst ekonomického kapitálu nebo regulačního kapitálového zá kladu investičního podniku nebo obchodního útvaru;
- e. jakékoli regulační sankce, např. represivní, správní, disciplinární nebo jiné, k jejichž uvalení přispělo jednání vybraného pracovníka.
1. Přehled
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požadavky
1.3 Související standardy
2. Identifikované požadavky
Požadavky
| Zdroj |
Požadavek |
3. Související standardy
Standardy
| Zdroj |
Požadavek |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|