286. Investeringsselskaberne bør som minimum anvende de oprindeligt anvendte resultat- og …

Investeringsselskaberne bør som minimum anvende de oprindeligt anvendte resultat- og risikokriterier til at sikre en forbindelse mellem den oprindelige resultatmåling og efterprøvningen heraf. Investeringsselskaberne bør – ud over kriterierne i artikel 32, stk. 1, litra m), nr. i) og ii), i direktiv (EU) 2019/2034 – anvende specifikke kriterier, herunder:

• a. dokumentation for upassende opførsel eller alvorlige fejl fra medarbejderens side, f.eks. overtrædelse af en adfærdskodeks og andre interne regler, navnlig vedrørende risici
• b. hvorvidt investeringsselskabet og/eller afdelingen efterfølgende udsættes for en væsentlig nedgang i de finansielle resultater, f.eks. specifikke konjunkturindikatorer
• c. hvorvidt investeringsselskabet og/eller den afdeling, hvor medarbejderen arbejder, oplever et væsentligt svigt i risikostyringen
• d. væsentlige stigninger i investeringsselskabets eller afdelingens økonomiske eller lovbestemte kapitalgrundlag
• e. eventuelle lovbestemte sanktioner, f.eks. strafferetlige, administrative, disciplinære eller andre sanktioner, hvis den væsentlige risikotagers adfærd har været en medvirkende årsag til sanktionen. EBA Public

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.