+286. Investicijska društva trebala bi upotrijebiti barem početno upotrijebljene kriterije …

286. Investicijska društva trebala bi upotrijebiti barem početno upotrijebljene kriterije …

Investicijska društva trebala bi upotrijebiti barem početno upotrijebljene kriterije uspješnosti i rizika kako bi osigurala pov eznicu između početnog mjerenja uspješnosti i retroaktivnog ispitivanja. Osim kriterija utvrđenih člankom 32. stavkom 1. točkom (m) podtočkama i. i ii. Direktive (EU) 2019/2034, investicijska društva trebala bi primjenjivati posebne kriterije, uključujući:

  • a. dokaz o povredi dužnosti ili ozbiljnoj pogrešci člana osoblja (npr. kršenje etičkog kodeksa ponašanja i ostalih internih propisa, naročito ako se odnose na rizike);
  • b. je li investicijsko društvo i/ili poslovna jedinica naknadno pretrpjela značajan pad u svo joj financijskoj uspješnosti (npr. posebni pokazatelji poslovanja);
  • c. je li u investicijskom društvu i/ili poslovnoj jedinici u kojoj član identificiranog osoblja radi došlo do značajnog propusta u upravljanju rizicima;
  • d. značajna povećanja osnove ekonomskog i li regulatornog kapitala u investicijskom društvu ili poslovnoj jedinici;
  • e. bilo kakve regulatorne sankcije, odnosno kaznene, upravne, disciplinske ili druge sankcije, u slučaju kada je ponašanje člana identificiranog osoblja doprinijelo sankciji.

1. Pregled

,

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.