+286. Investicinės įmonės turėtų naudoti bent iš pradžių taikytus veiklos rezultatų ir rizikos …

286. Investicinės įmonės turėtų naudoti bent iš pradžių taikytus veiklos rezultatų ir rizikos …

Investicinės įmonės turėtų naudoti bent iš pradžių taikytus veiklos rezultatų ir rizikos kriterijus, kad užtikrintų ryšį tarp pradinio veiklos rezultatų vertinimo ir jų grįžtamojo patikrinimo. Kartu su Direktyvos (ES) 2019/2034 32 straipsnio 1 dalies m punkto i ir EBA Public

ii papunkčiuose nustatytais kriterijais investicinės įmonės turėtų remtis specialiais kriterijais, tarp jų:

  • a. netinkamo darbuotojo elgesio ar didelės klaidos (pvz., elgesio kodekso ir kitų vidaus taisyklių pažeidimo, ypač susijusio su rizika) įrodymais;
  • b. ar investicinės įmonės ir (arba) verslo padalinio finansiniai veiklos rezultatai vėliau reikšmingai suprastėja (pvz., specialūs verslo rodikliai);
  • c. ar investicinės įmonės ir (arba) verslo padalinio, kuriame dirba nustatytasis darbuotojas, rizikos valdymas reikšmingai sutrinka;
  • d. reikšmingu investicinės įmonės arba verslo padalinio ekonominio arba reguliuojamojo kapitalo bazės padidėjimu;
  • e. bet kokiomis reguliuojamosiomis sankcijomis, pvz., baudžiamosiomis, administracinėmis, drausminėmis ar kt., kai nustatytasis darbuotojas savo elgesiu yra prisidėjęs prie to, kad būtų skirta sankcija.

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.