286. Investicijska podjetja bi morala za zagotovitev povezave med prvotnim merjenjem uspešnosti in …

Investicijska podjetja bi morala za zagotovitev povezave med prvotnim merjenjem uspešnosti in testiranjem za nazaj uporabiti vsaj prvotno uporabljena merila uspešnosti in tveganja. Poleg meril iz točk (i) in (ii) člena 32(1)(m) Direktive (EU) 2019/2034 bi morala uporabiti tudi posebna merila, vključno z:

• a. dokazi o neprimernem ravnanju ali resni napaki zaposlenega (npr. kršitvi kodeksa ravnanja in drugih internih pravil, zlasti v zvezi s tveganji);
• b. dejstvom, ali se finančna uspešnost investicijskega podjetja in/ali poslovne enote pozneje bistveno poslabša (npr. posebni kazalniki poslovanja);
• c. dejstvom, ali je investicijsko podjetje in/ali poslovna enota, v katerem/- i zaposleni, čigar poklicne dejavnosti pomembno vplivajo na profil tveganosti investicijskega podjetja, dela, doživelo/ - a precejšen neuspeh pri upravljanju tveganja;
• d. znatnim povečanjem ekonomske ali regulativne kapitalske osnove investicijskega podjetja ali poslovne enote;
• e. morebitnimi regulativnimi sankcijami, npr. kazenskimi, upravnimi, disciplinskimi ali drugimi, kadar je k sankciji prispevalo ravnanje zadevnega zaposlenega.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.