+286. Investeerimisühingud peaksid kasutama vähemalt algselt kasutatud tulemus- ja …

286. Investeerimisühingud peaksid kasutama vähemalt algselt kasutatud tulemus- ja …

Investeerimisühingud peaksid kasutama vähemalt algselt kasutatud tulemus- ja riskikriteeriumeid, et tagada seos algsete tulemuste mõõtmise ja nende järeltestimise vahel. Lisaks direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 32 lõike 1 punkti m alapunktides i ja ii sätestatud kriteeriumidele peaksid investeerimisühingud kasutama erikriteeriume, sh järgmist:

  • a. tõendid töötaja sobimatu käitumise või tõsiste vigade kohta (nt käitumisjuhendi ja muude, eelkõige riske käsitlevate sise-eeskirjade rikkumine);
  • b. kas investeerimisühingul ja/või äriüksusel halvenevad töötaja tegevuse tagajärjena oluliselt finantstulemused (näiteks konkreetsed äritegevuse näitajad);
  • c. kas investeerimisühingu ja/või äriüksuse, kus asjaomane kindlaksmääratud töötaja töötab, riskijuhtimises esineb märkimisväärseid puudusi;
  • d. kas esineb olulist suurenemist investeerimisühingu või äriüksuse majanduslikus või regulatiivses kapitalibaasis;
  • e. kas on rakendatud võimalikke regulatiivseid karistusi, näiteks karistus-, haldus-, distsiplinaar- või muid karistusi, mille määramisele aitas kaasa asjaomase kindlaksmääratud töötaja tegevus.

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.