286. A befektetési vállalkozásoknak a kezdeti teljesítménymérés és az utótesztelés közötti …

A befektetési vállalkozásoknak a kezdeti teljesítménymérés és az utótesztelés közötti kapcsolat biztosítása érdekében legalább az eredetileg alkalmazott teljesítmény- és kockázati kritériumokat kell alkalmazniuk. A 2019/2034/EU irányelv 32. cikke (1) bekezdése m) pontjának

• i. és ii. alpontjában meghatározott kritériumokon kívül a befektetési vállalkozásoknak többek között a következő különös kritériumokat kell alkalmazniuk:
• a. a munkavállaló kötelességszegésének vagy súlyos hibájának bizonyítéka (például a magatartási szabályzat és egyéb belső szabályok megsértése, különösen a kockázatok tekintetében);
• b. annak megállapítása, hogy a befektetési vállalkozás és/vagy az üzleti egység pénzügyi teljesítményében (például meghatározott üzleti mutatóiban) ezt követően jelentős csökkenés következik- e be;
• c. annak megállapítása, hogy annál a befektetési vállalkozásnál és/vagy üzleti egységnél, amelynél az azonosított munkavállaló dolgozik, súlyos kockázatkezelési mulasztás következik- e be; EBA Public
• d. a befektetési vállalkozás vagy üzleti egység gazdasági vagy szabályozási tőkealapjának jelentős növekedései;
• e. bármely olyan szabályozói szankció, pl . büntető, közigazgatási, fegyelmi vagy egyéb szankció, amelynek kiszabásához az azonosított munkavállaló magatartása hozzájárult.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.