286. Le imprese di investimento dovrebbero utilizzare almeno i criteri di risultato e di rischio …

Le imprese di investimento dovrebbero utilizzare almeno i criteri di risultato e di rischio inizialmente utilizzati per garantire un collegamento tra la misurazione iniziale dei risultati e i suoi test retrospettivi. Le imprese di investimento dovrebbero, oltre ai criteri di cui all’articolo 32, paragrafo 1, lettera m), punti i) e ii), della direttiva (UE) 2019/2034, utilizzare criteri specifici, tra cui:

• a. prove di abusi o di gravi errori commessi dal membro del personale (per esempio la violazione del codice di condotta e di altre norme interne, riguardanti soprattutto i rischi);
• b. la circostanza che l’impresa di investimento e/o l’unità operativa subiscano successivamente un calo significativo dei loro risultati finanziari (per esempio, indicatori aziendali specifici);
• c. la circostanza che l’impresa di investimento e/o l’unità operativa presso cui lavora il membro del personale più rilevante risentano di un risultato particolarmente negativo sul fronte della gestione dei rischi;
• d. aumenti significativi della base di capitale economica o regolamentare dell’impresa di investimento o dell’unità operativa;
• e. eventuali sanzioni regolamentari, ad esempio punitive, amministrative, disciplinari o di altro tipo, ove la condotta del personale più rilevante abbia contribuito alla sanzione.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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