286. Värdepappersföretag bör använda åtminstone de prestanda- och riskkriterier som ursprungligen …

Värdepappersföretag bör använda åtminstone de prestanda- och riskkriterier som ursprungligen användes för att säkerställa en koppling mellan den inledande resultatmätningen och dess utfallstest. Värdepappersföretagen bör, utöver de kriterier som anges i artikel 32.1 m led i och led ii i direktiv (EU) 2019/2034, använda särskilda kriterier, som avser

• a. bevis på olämpligt uppträdande eller allvarliga fel av den anställde (t.ex. överträdelser av uppförandekoder och andra interna regler, särskilt riskrelaterade sådana),
• b. huruvida värdepappersföretaget och/eller affärsenheten senare drabbas av en betydande nedgång i sitt finansiella resultat (t.ex. särskilda affärsindikatorer),
• c. huruvida värdepappersföretaget och/eller den affärsenhet där den identifierade anställde arbetar drabbats av ett allvarligt fel i riskhanteringen,
• d. väsentliga ökningar av värdepappersföretagets eller affärsenhetens ekonomiska eller lagstadgade kapitalbas,
• e. eventuella regulatoriska sanktioner t.ex. av bestraffande, administrativ, disciplinär eller annan karaktär, där den identifierade anställdes beteende har bidragit till sanktionen.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.