286. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāizmanto vismaz sākotnēji izmantotie veiktspējas un …

Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāizmanto vismaz sākotnēji izmantotie veiktspējas un riska kritēriji, lai nodrošinātu saikni starp sākotnējo veiktspējas mērījumiem un tās uz vēsturiskajiem datiem balstīto finanšu testēšanu. Papildus Direktīvas (ES) 2019/2034 32. panta 1. punkta n) apakšpunkta i) un ii) daļā noteiktajiem kritērijiem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāizmanto speciāli kritēriji, tostarp:

• a. pierādījumi par darbinieka pārkāpumu vai nopietnu kļūdu (piemēram, rīcības kodeksa vai citu iekšējo noteikumu pārkāpumu, jo īpaši attiecībā uz riskiem);
• b. vai ieguldījumu brokeru sabiedrība un/vai struktūrvienība pēc tam piedzīvo būtisku kritumu tās finanšu darbības rezultātos (piemēram, īpaši uzņēmējdarbības rādītāji);
• c. vai ieguldījumu brokeru sabiedrība un/vai struktūrvienība, kurā strādā attiecīgais darbinieks, cieš no ievērojamas riska pārvaldības kļūmes; EBA Public
• d. ievērojami ieguldījumu brokeru sabiedrības vai struktūrvienības saimnieciskās vai reglamentējošās kapitāla bāzes pieaugumi;
• e. jebkādas regulējošās sankcijas, piemēram, represīvas, administratīvas, disciplināras vai citādas sankcijas, ja identificētā darbinieka rīcība ir radījusi pamatu šādām sankcijām.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.