286. Beleggingsondernemingen dienen ten minste de aanvankelijk gebruikte prestatie- en …

Beleggingsondernemingen dienen ten minste de aanvankelijk gebruikte prestatie- en risicocriteria toe te passen om te zorgen voor een verband tussen de aanvankelijke prestatiemeting en de back-testing daarvan. Beleggingsondernemingen dienen naast de criteria van artikel 32, lid 1, onder m), i) en ii), van Richtlijn (EU) 2019/2034 gebruik te maken van specifieke criteria, waaronder:

• a. bewijs van wangedrag of ernstige fouten van het personeelslid (bv. schending van een gedragscode en van andere interne voorschriften, met name inzake risico’s);
• b. de vraag of de beleggingsonderneming en/of de bedrijfseenheid nadien een significante achteruitgang van haar financiële prestaties heeft ondervonden (bijvoorbeeld specifieke bedrijfsindicatoren);
• c. de vraag of de beleggingsonderneming en/of de bedrijfseenheid waar het aangewezen personeelslid werkzaam is, te lijden heeft onder een aanzienlijk tekortschietend risicobeheer;
• d. significante toenamen in de economische of wettelijk verplichte kapitaalbasis van de beleggingsonderneming of de bedrijfseenheid;
• e. eventuele volgens regelgeving vereiste sancties, bv. strafmaatregelen, administratieve sancties, disciplinaire maatregelen of andere sancties, wanneer het gedrag van het aangewezen personeelslid ertoe heeft bijgedragen dat de sanctie werd opgelegd.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.