+286. Firmy inwestycyjne powinny stosować co najmniej pierwotnie stosowane kryteria dotyczące …

286. Firmy inwestycyjne powinny stosować co najmniej pierwotnie stosowane kryteria dotyczące …

Firmy inwestycyjne powinny stosować co najmniej pierwotnie stosowane kryteria dotyczące wyników i ryzyka, aby zapewnić powiązanie między pierwotnym pomiarem wyników a jego weryfikacją historyczną. Oprócz kryteriów określonych w art. 32 ust. 1. lit. m) pkt (i) i (ii) dyrektywy (UE) 2019/2034 firmy inwestycyjne powinny stosować kryteria szczególne, w tym:

  • a) dowody na uchybienie lub poważny błąd pracownika (np. naruszenie kodeksu postępowania oraz innych zasad wewnętrznych, w szczególności dotyczących ryzyk);
  • b) czy firma inwestycyjna i/lub jednostka organizacyjna odnotowała następnie poważne pogorszenie wyników finansowych (np. szczególne wskaźniki ekonomiczne);
  • c) czy firma inwestycyjna i/lub jednostka organizacyjna, w której pracuje dany zidentyfikowany pracownik, odnotowała poważne niepowodzenia w zakresie zarządzania ryzykiem;
  • d) istotnie zwiększenie gospodarczej lub regulacyjnej bazy kapitałowej firmy inwestycyjnej lub jednostki organizacyjnej;
  • e) wszelkie sankcje regulacyjne, np. karne, administracyjne, dyscyplinarne lub inne, w przypadku gdy postępowanie danego zidentyfikowanego pracownika przyczyniło się do nałożenia sankcji.

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.