42. Политиките, механизмите за контрол и процедурите, посочени в член 8, параграф 4 от Директива …

Политиките, механизмите за контрол и процедурите, посочени в член 8, параграф 4 от Директива (ЕС) 2015/849, следва да включват най - малко следното:

• а) методиката за оценка на рисковете от ИП/ФТ за цялата дейност и индивидуални оценки на рисковете от ИП/ФТ;
• б) комплексна проверка на клиента, включително предвидената в преразгледаните насоки на ЕБО относно рисковите фактори, свързани с ИП/ФТ 7 , и процес за приемане на клиенти, както е обяснен по - долу в буква в) относно „Клиенти“, по - специално за високорискови клиенти;
• в) вътрешно докладване (анализ на необичайни сделки) и подаване на доклади за съмнителни сделки към ЗФР;
• г) поддържане на записи; и
• д) разпоредби за наблюдение на нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ като тези в буква г) относно „Наблюдение на нормативното съответствие“.
• в) Клиенти, включително високорискови клиенти

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.