42. Zásady, kontroly a postupy uvedené v čl. 8 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849 by měly zahrnovat …

Zásady, kontroly a postupy uvedené v čl. 8 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849 by měly zahrnovat alespoň následující:

• a) metodiku hodnocení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celého podniku a jednotlivě;
• b) hloubkovou kontrolu klienta, včetně té, kterou stanoví revidované obecné pokyny orgánu EBA k rizikovým faktorům praní peněz a financování terorismu⁷ , a proces přijímání klientů, jak je vysvětleno níže v oddíle c o klientech, zejména v případě vysoce rizikových klientů;
• c) interní podávání zpráv (analýza neobvyklých transakcí) a oznamování podezřelých transakcí finanční zpravodajské jednotce;
• d) vedení záznamů a
• e) ustanovení pro sledování dodržování předpisů v oblasti praní peněz a financování terorismu, jak je uvedeno v oddíle d o sledování dodržování předpisů.
• c. Zákazníci včetně vysoce rizikových zákazníků

⁷ Obecné pokyny k hloubkové kontrole klienta a f aktorům, které by úvěrové a finanční instituce měly vzít v úvahu při posuzování rizika praní peněz a financování terorismu souvisejícího s jednotlivými obchodními vztahy a příležitostnými transakcemi („obecné pokyny k rizikovým faktorům praní peněz a financování terorismu“) podle článku 17 a čl. 18 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849: EBA/GL/2021/02

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.