42. Az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (4) bekezdésében említett politikák …

Az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (4) bekezdésében említett politikák, kontrollmechanizmusok és eljárások közé tartoznak legalább a következők:

• a) az egész vállalatra kiterjedő és egyéni ML/TF kockázatértékelési módszertan;
• b) ügyfél - átvilágítás, beleértve az EBH ML/TF kockázati tényezőkről szóló felülvizsgált iránymutatásaiban⁷ előírt átvilágítást is, valamint az alábbi, az ügyfelekről szóló c. alcímben ismertetett ügyfélelfogadási folyamat, különösen a nagy kockázatú ügyfelek esetében;
• c) belső jelentéstétel (szokatlan ügyletek elemzése) és a gyanús ügyletekről szóló jelentések benyújtása a pénzügyi információs egységhez;
• d) nyilvántartás vezetése; és
• e) az AML/CFT megfelelés figyelemmel kísérésére vonat kozó rendelkezések a megfelelés figyelemmel kíséréséről szóló d. alcímben foglaltak szerint.
• c. Ügyfelek, beleértve a nagy kockázatú ügyfeleket is

⁷ Iránymutatások az (EU) 2015/849 iránye lv 17. cikke és 18. cikkének (4) bekezdése szerint az ügyfél - átvilágításról, valamint a hitelintézetek és a pénzügyi intézmények által az egyedi üzleti kapcsolatokhoz és az ügyleti megbízásokhoz kapcsolódó pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázat értékelése során figyelembe veendő tényezőkről (a továbbiakban: a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázati tényezőkről szóló iránymutatások): EBA/GL/2021/02

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.