+42. Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalyje nurodyta politika, kontrolės priemonės ir …

42. Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalyje nurodyta politika, kontrolės priemonės ir …

Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalyje nurodyta politika, kontrolės priemonės ir procedūros turi apimti bent šiuos dalykus:

a) visos veiklos įmonės ir individualią PP / TF rizikos vertinimo metodiką;
b) deramą klientų tikrinimą, įskaitant EBI peržiūrėtose gairėse dėl PP / TF rizikos veiksnių⁷ numatytą tikrinimą, ir klientų, ypač didelės rizikos klientų, priėmimo procesą, kaip paaiškinta toliau c skirsnyje „Klientai“;
c) vidaus ataskaitų teikimą (neįprastų sandorių analizę) ir pranešimų apie įtartinus sandorius teikimą FŽP;
d) įrašų tvarkymą; ir
e) nuostatas dėl KPP / KTF atitikties stebėsenos, kaip nurodyta d skirsnyje „Atitikties stebėsena“.
c. Klientai, įskaitant didelės rizikos klientus

⁷ Gairės pagal Direktyvos (ES) 2015/849 17 straipsnį ir 18 straipsnio 4 dalį dėl deramo klientų tikrinimo ir veiksnių, į kuriuos kredito ir finansų įstaigos turėtų atsižvelgti vertindamos su atskirais dalykiniais santykiais ir vienkartiniais sandoriais ir (ar) operacijomis susijusią pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką (Gairės dėl PP / TF rizikos veiksnių): EBA/GL/2021/02.

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

3. Susiję standartai

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.