+42. Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punktā minētajai politikai, kontrolei un procedūrām …

42. Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punktā minētajai politikai, kontrolei un procedūrām …

Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punktā minētajai politikai, kontrolei un procedūrām jāietver vismaz šādi elementi:

  • a) uzņēmuma mēroga un individuālā NILL/TF riska novērtēšanas metodika;
  • b) klienta uzticamības pārbaude, tostarp ievērojot pārskatītās EBI pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem7 , un klientu apstiprināšanas process, kā paskaidrots tālāk c) punktā par klientiem, jo īpaši attiecībā uz augsta riska klientiem;
  • c) iekšējā ziņošana (neparastu darījumu analīze) un STR iesniegšana FIU ;
  • d) grāmatvedības uzskaite; un
  • e) noteikumi par NILL/TFN atbilstības uzraudzību, kā norādīts d) punktā par atbilstības uzraudzību.
  • c. Klienti, tostarp augsta riska klienti

7 Pamatnostādnes par klienta uzticamības pārbaudi un faktoriem, kas kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāņem vērā, novērtējot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas risku, kas saistīts ar individuālām darījumu attiecībām un gadījuma rakstura darījumiem (“Pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem”), saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 17. pantu un 18. panta 4. punktu: EBA/GL/2021/02

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.