42. Le politiche, i controlli e le procedure di cui all’articolo 8, paragrafo 4, della direttiva …

Le politiche, i controlli e le procedure di cui all’articolo 8, paragrafo 4, della direttiva (UE) 2015/849 dovrebbero comprendere quanto meno:

a) il metodo di valutazione dei rischi di ML/TF su base individuale e di area di attività;
b) l’adeguata verifica della clientela, compresa quella prevista dagli Orientamenti riveduti dell’ABE relativi ai fattori di rischio di ML/TF (⁷ ), e una procedura per l’accettazione della clientela, come spiegato più avanti nella sezione c relativa alla clientela, in particolare per i clienti ad alto rischio;
c) la segnalazione interna (analisi di operazioni anomale) e la trasmissione all’UIF di segnalazioni di operazioni sospette;
d) la tenuta dei registri;
e) disposizioni per il controllo della conformità in materia di AML/CFT, ai sensi della sezione d) sul controllo della conformità.
c. Clientela, compresi i clienti ad alto rischio

1. Panoramica

Titolo	Regolamentazione

Requisiti
Fonte	Requisito

Standard
Fonte	Requisito

EBA -
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