104. За оценката на вътрешното управление следва да се вземат предвид критерии, които трябва да …

За оценката на вътрешното управление следва да се вземат предвид критерии, които трябва да бъдат отчетени при прилагането на принципа на пропорционалност, в съответствие с Насоките на ЕБО относно вътрешното управление:

• а) размерът, изразен чрез счетоводния баланс на инвестиционния посредник и включените в обхвата на неговата пруденциална консолидация дъщерни предприятия;
• б) управляваните активи;

13 Насоки на ЕБО относно вътрешното управление съгласно Директива (ЕС) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 34

• в) дали инвестиционният посредник има разрешение да държи пари или активи на клиенти;
• г) съхраняваните и администрираните активи;
• д) обема на изпълнените нареждания на клиенти;
• е) обема на дневния поток на трансакциите;
• ж) географското присъствие на инвестиционните посредници и размера на операциите им в рамките на всяка юрисдикция, включително в юрисдикции на трети държави;
• з) правната форма на инвестиционния посредник, включително дали инвестиционният посредник е част от група и ако това е така, оценката на пропорционалността за групата;
• и) дали инвестиционният посредник има разрешение да използва вътрешни модели за измерване на капиталови изисквания, както е посочено в член 22 от Регламент (ЕС) 2019/2033;
• й) вида на лицензираните дейности, услугите, извършвани от инвестиционния посредник, както е определено в раздели А и Б от приложение I към Директива 2014/65/ЕС и други услуги, извършвани от инвестиционния посредник;
• к) свързаните бизнес модел и стратегия; естеството и сложността на стопанската дейност и организационната структура на инвестиционния посредник;
• л) стратегията по отношение на риска, рисковият апетит и действителният рисков профил на инвестиционния посредник, като се вземе предвид също резултатът от оценките по процедурите за надзорен преглед и оценка (ПНПО) по отношение на капитала и ликвидността;
• м) собствеността и структурата на финансиране на инвестиционния посредник;
• н) вида клиенти;
• о) сложността на финансовите инструменти или договорите;
• п) възложените дейности на външни изпълнители и каналите за разпространение;
• р) съществуващите системи за информационни и комуникационни технологии (ИКТ), включително системи за осигуряване на непрекъсваемост и възлагане на дейности на външни изпълнители в тази област;

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 22 Изчисляване на K-NPR

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.