104. Bij de beoordeling van de interne governance dienen voor de toepassing van het …

Bij de beoordeling van de interne governance dienen voor de toepassing van het evenredigheidsbeginsel de volgende criteria in aanmerking te worden genomen, overeenkomstig de EBA-richtsnoeren inzake interne governance:

• a. de omvang in termen van de balans van de beleggingsonderneming en haar dochterondernemingen die onder de prudentiële consolidatie vallen;
• b. de beheerde activa;
• c. of de beleggingsonderneming over een vergunning beschikt om geld of activa van cliënten te houden;

13 EBA-richtsnoeren inzake interne governance overeenkomstig Richtlijn (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 35

• d. de bewaarde en beheerde activa;
• e. het volume aan afgehandelde orders;
• f. de omvang van de dagelijkse transactiestroom;
• g. de geografische aanwezigheid van de beleggingsonderneming en de omvang van de werkzaamheden in elk rechtsgebied, met inbegrip van derde landen;
• h. de rechtsvorm van de beleggingsonderneming, evenals de vraag of de beleggingsonderneming deel uitmaakt van een groep, en zo ja, de voor de groep uitgevoerde evenredigheidsbeoordeling;
• i. of de beleggingsonderneming interne modellen mag gebruiken voor de meting van de kapitaalvereisten, zoals bedoeld in artikel 22 van Verordening (EU) 2019/2033;
• j. het soort activiteiten waarvoor de beleggingsonderneming een vergunning heeft, de diensten die zij verricht (zoals bepaald in delen A en B van Bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU) en andere diensten die de beleggingsonderneming verricht;
• k. het onderliggende bedrijfsmodel en de onderliggende bedrijfsstrategie; de aard en complexiteit van de bedrijfsactiviteiten, en de organisatiestructuur van de beleggingsonderneming;
• l. de risicostrategie, de risicobereidheid en het werkelijke risicoprofiel van de beleggingsonderneming, waarbij ook rekening wordt gehouden met het resultaat van de SREP-kapitaal- en SREP-liquiditeitsbeoordelingen;
• m. de eigendoms- en financieringsstructuur van de beleggingsonderneming;
• n. het type cliënt;
• o. de complexiteit van de financiële instrumenten of contracten;
• p. de uitbestede functies en distributiekanalen;
• q. de bestaande IT- en communicatiesystemen, met inbegrip van continuïteitssystemen en uitbestedingsfuncties op dit gebied;

1. Overzicht

1.1 Referenties

• Artikel 22 Berekening K‐NPR

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.