104. Vertinant vidaus valdymą pagal EBI vidaus valdymo gaires, reikėtų atsižvelgti į tokius …

Vertinant vidaus valdymą pagal EBI vidaus valdymo gaires, reikėtų atsižvelgti į tokius proporcingumo principo taikymo kriterijus:

a. investicinės įmonės ir jos patronuojamųjų įmonių, įtrauktų į riziką ribojantį konsolidavimą, balanso dydį;
b. valdomą turtą;
c. a r investicinė įmonė turi leidimą laikyti klientų pinigus arba turtą;
d. saugomo ir administruojamo turto sumą;
e. tvarkomų klientų pavedimų kiekį;
f. dienos prekybos srauto apimtį;
g. investicinės įmonės veiklos geografinę vietą, jos veiklos kiekvienoje jurisdikcijoje, įskaitant trečiųjų valstybių jurisdikcijas, mastą;
h. investicinės įmonės teisinę formą, įskaitant tai, ar investicinė įmonė priklauso grupei ir, jei taip, proporcingumo įvertinimą grupės lygiu;

13 EBI vidaus valdymo gairės pagal Direktyvą (ES) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 30

i. ar investicinei įmonei leidžiama naudoti vidaus modelius kapitalo poreikiui įvertinti, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2019/2033 22 straipsnyje;
j. veiklos, kuriai išduotas leidimas, rūšį, investicinės įmonės teikiamas paslaugas, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES I priedo A ir B skirsniuose, ir kitas investicinės įmonės teikiamas paslaugas;
k. pagrindinį verslo modelį ir strategiją, verslo veiklos pobūdį ir sudėtingumą ir investicinės įmonės organizacinę struktūrą;
l. investicinės įmonės rizikos strategiją, rizikos apetitą ir faktinį rizikos profilį, taip pat atsižvelgiant į SREP kapitalo ir SREP likvidumo vertinimo rezultatą;
m. investicinės įmonės nuosavybės ir finansavimo struktūrą;
n. klientų tipą;
o. finansinių priemonių arba sutarčių sudėtingumą;
p. užsakomąsias funkcijas ir platinimo kanalus;
q. turimas informacinių ir ryšių sistemų ir technologijų (IRT) sistemas, įskaitant tęstinumo užtikrinimo sistemas ir užsakomąsias paslaugas šioje srityje.

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.