104. Kriterier som ska beaktas vid tillämpningen av proportionalitetsprincipen, såsom följande …

Kriterier som ska beaktas vid tillämpningen av proportionalitetsprincipen, såsom följande kriterier, bör beaktas vid bedömningen av den interna styrningen, i enlighet med EBA:s riktlinjer för intern styrning:

• a. Storleken på balansräkningarna hos det värdepappersföretag och dess dotterbolag som omfattas av konsolidering under tillsyn.
• b. Förvaltade tillgångar.
• c. Huruvida värdepappersföretaget har auktorisation att inneha kundmedel eller kundtillgångar.
• d. Tillgångar under förvaring och administration.
• e. Volymen kundorder som hanteras.
• f. Volymen av den dagliga handelsaktiviteten.

13 EBA:s riktlinjer för intern styrning enligt direktiv (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 32

• g. Värdepappersföretagens geografiska närvaro och verksamhetens storlek i varje jurisdiktion, inbegripet i tredjeländer.
• h. Värdepappersföretagets juridiska form, inbegripet huruvida värdepappersföretaget ingår i en koncern och, om så är fallet, koncernens proportionalitetsbedömning.
• i. Huruvida värdepappersföretaget är auktoriserat att använda interna modeller för mätning av kapitalkrav i enlighet med artikel 22 i förordning (EU) 2019/2033.
• j. Den typ av auktoriserad verksamhet och de tjänster som värdepappersföretaget utför enligt definitionen i avsnitten A och B i bilaga I till direktiv 2014/65/EU och andra tjänster som värdepappersföretaget utför.
• k. Den underliggande affärsmodellen och affärsstrategin, affärsverksamhetens art och komplexitet samt värdepappersföretagets organisationsstruktur.
• l. Värdepappersföretagets riskstrategi, riskaptit och faktiska riskprofil, också med beaktande av resultaten av ÖUP-kapitalbedömning och ÖUP-likviditetsbedömning.
• m. Värdepappersföretagets ägar- och finansieringsstruktur.
• n. Typen av kunder.
• o. De finansiella instrumentens eller kontraktens komplexitet.
• p. De funktioner och distributionskanaler som utkontrakterats.
• q. Befintliga informations- och kommunikationssystem och befintlig informations- och kommunikationsteknik (IKT), inbegripet kontinuitetssystem och utkontrakteringsfunktioner på detta område.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Artikel 22 Beräkning av K-NPR

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.