104. Il- kriterji li għandhom jitqiesu għall - applikazzjoni tal - prinċipju tal - proporzjonalità …

Il- kriterji li għandhom jitqiesu għall - applikazzjoni tal - prinċipju tal - proporzjonalità bħal dawn li ġejjin għandhom jiġu kkunsidrati għall - valutazzjoni tal - governanza interna, f’konformità mal - Linji Gwida tal -EBA dwar il- governanza interna:

• a. id- daqs f’termini tal - karta tal - bilanċ tad - ditta tal - investiment u tas - sussidjarji tagħha fil - kamp ta’ applikazzjoni tal - konsolidazzjoni prudenzjali;
• b. l- assi mmaniġġjati;
• c. jekk id - ditta tal - investiment hijiex awtorizzata żżomm flus jew assi tal - klijent;
• d. l- assi salvagwardjati u amministrati;
• e. il- volum tal - ordnijiet tal - klijenti ttrattati;
• f. il- volum tal - fluss ta n- negozjar ta’ kuljum;
• g. il- preżenza ġeografika tad - ditta tal - investiment u d - daqs tal - operazzjonijiet tagħha f’kull ġuriżdizzjoni, inkluż fil - ġuriżdizzjonijiet tal - pajjiżi terzi;

13 Il- Linji Gwida tal -EBA dwar il- Governanza Interna skont id - Direttiva (UE) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 31

• h. il- forma ġuridika tad - ditta tal - investiment, inkluż jekk id - ditta tal - investiment hijiex parti minn grupp u, jekk iva, il - valutazzjoni tal - proporzjonalità għall - grupp;
• i. jekk id - ditta tal - investiment hijiex awtorizzata tuża mudelli interni għall - kejl tar - rekwiżiti kapitali, kif imsemmi fl - Artikolu 22 tar - Regolament (UE) 2019/2033;
• j. it - tip ta’ attivitajiet awtorizzati, is - servizzi mwettqa mid - ditta tal - investiment kif iddefiniti fit - Taqsimiet A u B tal - Anness I għad - Direttiva 2014/65/UE u servizzi oħrajn imwettqa mid - ditta tal - investiment;
• k. il- mudell u l - istrateġija tan - negozju sottostanti; in - natura u l - kumplessità tal - attivitajiet kummerċjali, u l - istruttura organizzazzjonali tad - ditta tal - investiment;
• l. l- istrateġija tar - riskju, l - aptit għar - riskju u l - profil tar - riskju reali tad - ditta tal - investiment, filwaqt li jitqies ukoll ir - riżultat tal - valutazzjonijiet tal - likwidità tas - SREP u tal - kapital tas - SREP;
• m. is - sjieda u l - istruttura ta’ finanzjament tad - ditta tal - investiment;
• n. it - tip ta’ klijenti;
• o. il- kumplessità tal - istrumenti jew il - kuntratti finanzjarji;
• p. il- funzjonijiet u l - kanali ta’ distribuzzjoni esternalizzati;
• q. Is - sistemi u t - teknoloġiji tal - informazzjoni u tal - komunikazzjoni eżistenti (ICT), inkluż is - sistemi ta’ kontinwità u l - funzjonijiet ta’ esternalizzazzjoni f’dan il - qasam;

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

• Artikolu 22 Kalkolu ta' K-NPR

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.