104. Kooskõlas EBA suunistega sisejuhtimise kohta tuleks kaaluda proportsionaalsuse põhimõtte …

Kooskõlas EBA suunistega sisejuhtimise kohta tuleks kaaluda proportsionaalsuse põhimõtte kohaldamisel arvesse võetavaid kriteeriume, näiteks järgmisi:

• a. investeerimisühingu ja tema tütarettevõtjate bilansimaht usaldatavusnõuete kohase konsolideerimise raames;
• b. valitsetav koguvara;
• c. kas investeerimisühingul on õigus hoida kliendi raha või vara;
• d. hoitavad ja hallatavad varad;
• e. käsitletavate kliendikorralduste maht;
• f. päevane kauplemismaht;
• g. investeerimisühingu geograafiline esindatus ning tehingute maht igas jurisdiktsioonis, sealhulgas kolmandate riikide jurisdiktsioonides;

13 EBA suunised direktiivi (EL) 2019/2034 kohase sisejuhtimise kohta (EBA/GL/2021/14). 31

• h. investeerimisühingu õiguslik vorm, lähtudes muu hulgas sellest, kas investeerimisühing kuulub konsolideerimisgruppi, ja kui jah, siis konsolideerimisgrupi proportsionaalsuse hinnangust;
• i. kas investeerimisühingul on lubatud kasutada sisemudeleid kapitalinõuete mõõtmiseks, nagu on osutatud määruse (EL) 2019/2033 artiklis 22;
• j. lubatud tegevuste liik, investeerimisühingu osutatavad teenused, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL I lisa jagudes A ja B) ja muud investeerimisühingu osutatavad teenused;
• k. ärimudel ja strateegia, äritegevuse olemus ja keerukus ning investeerimisühingu organisatsioonistruktuur;
• l. investeerimisühingu riskistrateegia, riskivalmidus ja tegelik riskiprofiil, võttes arvesse ka järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessil põhinevaid kapitali ja likviidsuse hindamise tulemusi;
• m. investeerimisühingu omandiline kuuluvus ja rahastamisstruktuur;
• n. klientide liik;
• o. finantsinstrumentide või -lepingute keerukus;
• p. edasiantud funktsioonid ja turustuskanalid;
• q. olemasolevad infotehnoloogia- ja kommunikatsioonisüsteemid (IKT), sealhulgas talitluspidevust tagavad süsteemid ja edasiantud funktsioonid selles valdkonnas;

1. Ülevaade

1.1 Viited

• Artikkel 22 K-NPRi arvutamine

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.