104. Med henblik på anvendelsen af proportionalitetsprincippet bør følgende kriterier tages i …

Med henblik på anvendelsen af proportionalitetsprincippet bør følgende kriterier tages i betragtning, når den interne ledelse vurderes, jf. EBA's retningslinjer vedrørende intern ledelse:

• a. størrelsen med hensyn til balancen for investeringsselskabet og dets datterselskaber inden for den tilsynsmæssige konsoliderings anvendelsesområde
• b. aktiverne under forvaltning
• c. om investeringsselskabet er autoriseret til at forvalte kunders penge eller aktiver
• d. de aktiver, der sikres og administreres
• e. omfanget af håndterede kundeordrer
• f. omfanget af daglige handelsstrømme
• g. investeringsselskabets geografiske tilstedeværelse og størrelsen af dets aktiviteter i hver jurisdiktion, herunder i tredjelandsjurisdiktioner

13 EBA's retningslinjer vedrørende intern ledelse i henhold til direktiv (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 32

• h. investeringsselskabets retlige form, herunder om investeringsselskabet er en del af en koncern og i så fald proportionalitetsvurderingen for koncernen
• i. om investeringsselskabet er autoriseret til at anvende interne modeller til måling af kapitalkrav som omhandlet i artikel 22 i forordning (EU) 2019/2033
• j. typen af godkendte aktiviteter, de tjenesteydelser, som investeringsselskabet udfører, jf. afsnit A og B i bilag I til direktiv 2014/65/EU, og andre tjenester, som investeringsselskabet udfører
• k. den underliggende forretningsmodel og -strategi, forretningsaktiviteternes art og kompleksitet og investeringsselskabets organisatoriske struktur
• l. investeringsselskabets risikostrategi, risikovillighed og faktiske risikoprofil, også under hensyntagen til resultatet af SREP-kapitalvurderingen og SREP-likviditetsvurderingen
• m. investeringsselskabets ejerskabs- og finansieringsstruktur
• n. kundetypen
• o. de finansielle instrumenters eller kontrakters kompleksitet
• p. de outsourcede aktiviteter og distributionskanaler
• q. de eksisterende IKT-systemer, herunder systemer til driftskontinuitet og outsourcingaktiviteter på dette område.

1. Oversigt

1.1 Referencer

• Artikel 22 Beregning af K-NPR

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.