104. Suhteellisuusperiaatteen soveltamiseksi esimerkiksi seuraavat kriteerit tulisi ottaa huomioon …

Suhteellisuusperiaatteen soveltamiseksi esimerkiksi seuraavat kriteerit tulisi ottaa huomioon arvioitaessa sisäistä hallintotapaa EPV:n sisäistä hallinnointia ja ohjausta koskevien ohjeiden mukaisesti:

• a. sijoituspalveluyrityksen koko tarkasteltuna sijoituspalveluyrityksen ja sen varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin piiriin kuuluvien tytäryhtiöiden taseena
• b. hoidettavina olevat varat
• c. se, onko sijoituspalveluyrityksellä lupa pitää hallussaan asiakkaiden rahoja tai varoja
• d. säilytettävinä ja hallinnoitavina olevat varat

13 EPV:n ohjeet direktiivin (EU) 2019/2034 mukaisesta sisäisestä hallinnoinnista ja ohjauksesta (EBA/GL/2021/14). 32

• e. käsiteltävien asiakastoimeksiantojen määrä
• f. päivittäinen kaupankäyntivirta
• g. sijoituspalveluyrityksen maantieteelliset sijainnit ja toiminnan laajuus kullakin lainkäyttöalueella, myös kolmansissa maissa
• h. sijoituspalveluyrityksen oikeudellinen muoto ja mahdollinen kuuluminen ryhmään sekä ryhmään kuuluvan sijoituspalveluyrityksen osalta ryhmää koskeva suhteellisuusarviointi
• i. se, onko sijoituspalveluyrityksellä lupa käyttää sisäisiä malleja pääomavaatimusten mittaamiseen asetuksen (EU) 2019/2033 22 artiklan mukaisesti
• j. hyväksyttyjen liiketoimien tyyppi, sijoituspalveluyrityksen tarjoamat palvelut sellaisina kuin ne on määritelty direktiivin 2014/65/EU liitteen I osissa A ja B sekä muut sijoituspalveluyrityksen tarjoamat palvelut
• k. pääasiallinen liiketoimintamalli ja -strategia, liiketoimien luonne ja monimuotoisuus sekä sijoituspalveluyrityksen organisaatiorakenne
• l. sijoituspalveluyrityksen riskistrategia, riskinottohalu ja tosiasiallinen riskiprofiili ottaen huomioon myös pääomaa ja likviditeettiä koskevien vakavaraisuuden arviointiprosessien tulokset
• m. sijoituspalveluyrityksen omistus- ja rahoitusrakenne
• n. asiakasrakenne
• o. rahoitusvälineiden tai sopimusten monimuotoisuus
• p. ulkoistetut toiminnot ja jakelukanavat
• q. käytössä olevat tieto- ja viestintäjärjestelmät ja -teknologia sekä toiminnan jatkuvuuden varajärjestelmät ja ulkoistamistoiminnot tällä osa-alueella.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 22 artikla K-NPR:n laskenta

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.