104. Pentru evaluarea guvernanței interne, conform Ghidului ABE privind guvernanța internă, trebuie …

Pentru evaluarea guvernanței interne, conform Ghidului ABE privind guvernanța internă, trebuie avute în vedere criterii care trebuie luate în considerare pentru aplicarea principi ului proporționalității, cum ar fi următoarele:

• a. dimensiunea bilanțului firmei de investiții și al filialelor sale care intră în sfera consolidării prudențiale;
• b. activele administrate;
• c. dacă firma de investiții este autorizată să dețină bani sau active ale clienților;
• d. activele protejate și administrate;
• e. volumul ordinelor tratate ale clienților;

13 Ghidul ABE privind guvernanța internă în temeiul Directivei (UE) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 32

• f. volumul fluxului zilnic de tranzacționare;
• g. prezența geografică a firmelor de investiții și dimensiunea operațiunilor acestora în fiecare jurisdicție, inclusiv în jurisdicțiile țărilor terțe;
• h. forma juridică a firmei de investiții, inclusiv dacă firma de investiții face parte dintr - un grup și, în caz afirmativ, evaluarea proporționalității în cadrul grupului;
• i. dacă firma de investiții este autorizată să utilizeze modele interne pentru măsurarea cerințelor de capital, astfel cum se menționează la articolul 22 din Regulamentul (UE) 2019/2033;
• j. tipul de activități autorizate, serviciile prestate de firma de investiții, astfel cum sunt definite în secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE și alte servicii prestate de firma de investiții;
• k. modelul de afaceri și strategia de bază; natura și complexitatea activităților comerciale și structura organizatorică a firmei de investiții;
• l. strategia de risc, apetitul pentru risc și profilul de risc real al firmei de investiții, ținând cont și de rezultatul evaluărilor privind capitalul SREP și lichiditatea SREP;
• m. structura acționariatului și de finanțare a firmei de investiții;
• n. tipul de clienți;
• o. complexitatea instrumentelor financiare sau a contractelor;
• p. funcțiile externalizate și canalele de distribuție;
• q. sistemele și tehnologia informației și comunicațiilor (TIC) existente, inclusiv sistemele de continuitate și funcțiile de externalizare în acest domeniu .

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

• Articolul 22 Calcularea factorului K-NPR

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.