104. Pri ocenjevanju notranjega upravljanja je treba v skladu s smernicami organa EBA o notranjem …

Pri ocenjevanju notranjega upravljanja je treba v skladu s smernicami organa EBA o notranjem upravljanju upoštevati merila, ki veljajo za uporabo načela sorazmernosti, kot so naslednja:

• a. velikost v smislu bilance stanja investicijskega podjetja in njegovih podrejenih družb v okviru bonitetne konsolidacije;
• b. upravlja na sredstva;
• c. ali ima investicijsko podjetje dovoljenje za upravljanje denarja ali sredstev strank;
• d. zaščitena in upravljana sredstva;
• e. obseg obravnavanih naročil strank;
• f. obseg dnevnega toka trgovanja;
• g. geografska prisotnost investicijskih podjetij in obseg dejavnosti v posamezni državi, vključno v tretjih državah;
• h. pravna oblika investicijskega podjetja, vključno s tem, ali je investicijsko podjetje del skupine, in če je, oceno sorazmernosti za skupino;

13 Smernice organa EBA o notranjem upravljanju v skladu z Direktivo (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 30

• i. ali ima investicijsko podjetje dovoljenje za uporabo notr anjih modelov za merjenje kapitalskih zahtev iz člena 22 Uredbe (EU) 2019/2033;
• j. vrsta dejavnosti na podlagi prejetega dovoljenja, storitve, ki jih izvaja investicijsko podjetje, kot je opredeljeno v oddelkih A in B Priloge I k Direktivi 2014/65/EU, in druge storitve, ki jih izvaja investicijsko podjetje;
• k. osnovni poslovni model, strategija, narava in zapletenost poslovnih dejavnosti ter organizacijska struktura investicijskega podjetja;
• l. strategija upravljanja tveganj, nagnjenost k prevzemanju tveganj in dejanski profil tveganosti investicijskega podjetja, tudi ob upoštevanju rezultatov ocene kapitala in likvidnosti na podlagi SREP ;
• m. struktura lastništva in financiranja investicijskega podjetja;
• n. vrsta strank;
• o. zapletenost finančnih instrumentov ali pogodb;
• p. funkcije, oddane v zunanje izvajanje, in distribucijske poti;
• q. obstoječi informacijski in komunikacijski sistemi in tehnologije (IKT), vključno s sistemi za zagotavljanje neprekinjenosti poslovanja in oddajanjem funkcij v zunanje izv ajanje na tem področju.

1. Pregled

1.1 Sklici

• Člen 22 Izračun K-NPR

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.