8.1 Надбавки

Променливото и постоянното възнаграждение на инвестиционните посредници може да се състои от различни елементи, включително допълнителни или съпътстващи плащания или обезщетения. Инвестиционните посредници следва да анализират надбавките¹⁸ и да ги разпределят по променлив или постоянен елемент на възнаграждението. Разпределението следва да се основава на критериите, посочени в раздел 7.

¹⁸ Видът може да се различава според инвестиционния посредник: „обвързано с ролята възнаграждение, надбавки за персонала, подлежащи на коригиране надбавки за роля, надбавки при постоянно възнаграждение“, и др.

По - специално в случаите, когато надбавките се считат за постоянно възнаграждение, но показват някоя от следните характеристики, инвестиционният посредник следва надлежно да документира резултатите от оценките, извършени съгласно раздел 7:

• а. те се плащат само на членове на категоризирания персонал¹⁹ ;
• б. те са ограничени до случаи, в които съотношението между променливите и постоянните елементи на възнаграждението в противен случай ще надвишава съотношението, определено в рамките на политиката за възнагражденията;
• в. надбавките са обвързани с показатели, които биха могли да се разбират като косвени показатели за изпълнение. В този случай инвестиционният посредник EBA Public

следва да може да покаже, че тези показатели не са свързани с резултатите му, например чрез анализ на корелацията на използваните показатели за резултати.

¹⁹ Да бъдеш член на категоризирания персонал не следва да се разглежда като роля или функция.

Когато надбавките се основават на ролята, функцията или организационна отговорност на персонала, за да бъдат правилно съотнесени към постоянния елемент на възнаграждението, те следва да отговарят на критериите, посочени в точка 128, като отчитат всички от следните данни:

• а. надбавката е свързана с роля или организационна отговорност и предоставена, докато не настъпят съществени промени по отношение на отговорностите и правомощията на ролята, така че в действителност персоналът има различна роля или организационна отговорност;
• б. сумата не зависи от каквито и да е фактори, различни от изпълнението на определена роля или поемането на определена организационна отговорност и критериите, посочени в точка 14;
• в. всеки друг член на персонала, който изпълнява същата роля или носи една и съща организационна отговорност и който се намира в сравнима ситуация би имал право на сходна надбавка.

Компетентните органи следва да гарантират, че надбавките не са инструмент или метод, който улеснява неспазването на Директива (ЕС) 2019/2034 от страна на инвестиционните посредници.