8.1 Pabalsti

Ieguldījumu brokeru sabiedrību mainīgais un fiksētais atalgojums var sastāvēt no dažādiem komponentiem, tostarp papildu vai papildu maksājumiem vai labumiem. Ieguldījumu brokeru sabiedrības ir jāanalizē pabalst i¹⁸ un jāpiešķir tie mainīgajai vai fiksētajai atalgojuma daļai. Piešķiršanai būtu jābūt balstītai uz 7. nodaļā noteiktajiem kritērijiem.

¹⁸ Apzīmējums var atšķirties atkarībā no ieguldījumu brokeru sabiedrības: “amata piemaksa, darbinieka pabalsts, koriģējamais amata pabalsts, fiksētas maksas pabalsts” u. c.

Jo īpaši, ja pabalsti tiek uzskatīti par fiksēto atalgojumu, bet tām ir kāda no turpmāk minētajām pazīmēm, tad ieguldījumu brokeru sabiedrībai būtu pienācīgi jādokumentē novērtējumu rezultāti, kas veikti saskaņā ar 7. nodaļu:

• a. tie tiek maksāti tikai identificētajiem darbiniekiem¹⁹ ; EBA Public
• b. tiek ierobežoti līdz gadījumiem, kad attiecība starp mainīgajām un fiksētajām atalgojuma daļām citā gadījumā būtu pārsniegusi atalgojuma politikā noteikto attiecību;
• c. pabalsti ir saistīti ar rādītājiem, ko iespējams var uzskatīt par veiktspējas raksturojošiem rādītājiem. Šādā gadījumā ieguldījumu brokeru sabiedrībai būtu jāspēj pierādīt, ka šie rādītāji nav saistīti ar ieguldījumu brokeru sabiedrības veiktspēju, piemēram, analizējot savstarpēju saistību ar izmantotajiem veiktspējas rādītājiem.

¹⁹ Identificētā darbinieka statusu nevajadzētu uzskatīt par lomu vai pienāku mu.

Ja pabalsti balstās uz darbinieku pienākumiem, funkciju vai organizatorisko atbildību, lai pareizi atzīmētu atalgojuma fiksēto daļu, tiem būtu jāatbilst 128. punktā noteiktajiem kritērijiem, ņemot vērā visu no turpmāk minētās informācijas:

• a. pabalsts ir saistīts ar pienākumiem vai organizatorisko atbildību un tiek piešķirts tik ilgi, kamēr pienākumu atbildības jomā un pilnvarās nav būtisku izmaiņu, tā, lai faktiski darbiniekiem būtu atšķirīgi pienākumi vai organizatoriskā atbildība;
• b. summa nav atkarīga no citiem faktoriem, kā vien noteiktu pienākumu izpildes vai noteiktas organizatoriskās atbildības un 14. punktā minētajiem kritērijiem;
• c. jebkurš cits darbinieks, kurš pilda tās pašas lomas pienākumus vai kuram ir tāda pati organizatoriskā atbildība, un kurš ir līdzīgā situācijā, ir tiesīgs saņemt līdzīgu pabalstu, neņemot vērā šo pamatnostādņu 182. punktu.

Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, lai pabalsti nav līdzeklis vai metode, kas veicina iestāžu neatbilstību Direktīvai (ES) 2019/2034.