+15. Освен ако не е посочено друго, термините, използвани и определени в Директива (ЕС) 2019/2034 и …

15. Освен ако не е посочено друго, термините, използвани и определени в Директива (ЕС) 2019/2034 и …

Освен ако не е посочено друго, термините, използвани и определени в Директива (ЕС) 2019/2034 и Регламент (ЕС) 2033/2019, имат същото значение в настоящите насоки. В допълнение, за целите на настоящите насоки се прилагат следните определения:

Рисков апетитозначава общото ниво и видовете риск, които инвестиционният посредник е готов да поеме в рамките на своя капацитет за поемане на риск, в съответствие със своя бизнес модел, за да постигне стратегическите си цели.
Капацитет за поемане на рискозначава максималното ниво на риск, което инвестиционният посредник е в състояние да поеме предвид капиталовата му база, способностите му за управление и контрол на риска и регулаторните ограничения.
Рискова култураозначава нормите, нагласите и поведението на даден инвестиционен посредник, които са свързани с информираност по отношение на риска, поемането и управлението на риска, както и контролните механизми, които оформят решенията относно рисковете. Рисковата култура влияе върху решенията на ръководството и служителите в ежедневните им дейности и оказва въздействие върху рисковете, които те поемат.
Персоналозначава всички служители на инвестиционния посредник и неговите дъщерни предприятия на консолидирана основа и всички членове на съответните им ръководни органи в управленската и в надзорната им функция.
Главен изпълнителен директорозначава лицето, което отговаря за управлението и координирането на цялостната дейност на даден инвестиционен посредник.
Главен финансов директорозначава лицето, което носи цялостната отговорност за управлението на следните дейности: управление на финансови ресурси, финансово планиране и финансова отчетност.
Ръководители на звената за вътрешен контролозначава лицата на най - високо ниво в йерархията, които отговарят за ефективното управление на ежедневното изпълнение на независимите функции по управление на риска, спазване и вътрешен одит.
Лица, заемащи ключови позицииозначава лица, които имат значително влияние върху ръководството на инвестиционния посредник, но които не са нито членове на ръководния орган, нито са главен изпълнителен директор. Това включва ръководителите на звената за вътрешен контрол и главния финансов директор, когато не са членове на ръководния орган, и други лица, заемащи ключови позиции, когато такива бъдат установени от инвестиционни посредници на базата на рисково базиран подход. Други лица, заемащи ключови позиции, могат да бъдат ръководители на значими бизнес линии, клонове в Европейското икономическо пространство/Европейската асоциация за свободна търговия, дъщерни предприятия в трети държави и други вътрешни функции.
Предприятие майка от Съюзаозначава инвестиционен посредник майка от Съюза, инвестиционен холдинг майка от Съюза или смесен финансов холдинг майка от Съюза, от който се изисква да спазва пруденциалните изисквания въз основа на консолидираното състояние в съответствие с член 7 от Регламент (ЕС) 2019/2033.
Пруденциална консолидацияозначава прилагането на пруденциалните правила, посочени в член 25 от Директива (ЕС) 2019/2034 и член 7 от Регламент (ЕС) 2019/20335
Инвестиционни посредници, допуснати до търговия на регулиран пазарозначава инвестиционни посредници, чиито финансови инструменти са допуснати до търговия на регулирани пазари или на многостранна система за търговия, както е определено в член 4, точки 21 и 22 от Директива 2014/65/ЕС, в една или повече държави членки6 .
Акционерозначава лице, което притежава акции в инвестиционен посредник или, в зависимост от правната форма на съответния инвестиционен посредник, други собственици или членове на инвестиционния посредник.
Директорска длъжностозначава позиция като член на ръководния орган на даден инвестиционен посредник или друго юридическо лице.

5 Моля, вижте също РТС относно консолидирането на инвестиционните посредници съгласно Директива (ЕС) 2019/2034

6 Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 година относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349).

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/