+15. Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje (ES) 2019/2034 ir Reglamente (ES) 2019/2033 vartojamos ir …

15. Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje (ES) 2019/2034 ir Reglamente (ES) 2019/2033 vartojamos ir …

Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje (ES) 2019/2034 ir Reglamente (ES) 2019/2033 vartojamos ir apibrėžtos sąvokos šiose gairėse turi tokią pačią reikšmę. Šiose gairėse taip pat vartojamos šios sąvokos:

Priimtina rizikabendras rizikos lygis ir tipai, kuriuos investicinė įmonė laiko priimtinais pagal savo pajėgumą prisiimti riziką, atsižvelgdama į savo verslo modelį, siekdama savo strateginių tikslų .
Pajėgumas prisiimti rizikądidžiausias rizikos, kurią investicinė įmonė, atsižvelgdama į savo kapitalo bazę, pajėgumus valdyti ir kontroliuoti riziką ir reguliavimo apribojimus, gali prisiimti, lygis.
Rizikos kultūrainvesticinės įmonės normos, nuostatos ir elgsena, susijusios su rizikos suvokimu, rizikos prisiėmimu ir rizikos valdymu, taip pat kontrolės priemonės, lemiančios su rizika susijusius sprendimus. Rizikos kultūra daro įtaką vadovybės ir darbuotojų sprendimams jų kasdienėje veikloje ir poveikį jų prisiimamai rizikai.
Darbuotojaivisi konsoliduoto lygmens investicinės įmonės ir jos patronuojamųjų įmonių darbuotojai ir visi atitinkamų valdymo funkciją ir priežiūros funkciją vykdančių valdymo organų nariai.
Generalinis direktoriusasmuo, atsakingas už investicinės įmonės bendros verslo veiklos vadybą ir valdymą.
Vyriausiasis finansininkasasmuo, kuriam tenka bendra atsakomybė už visos šios veiklos: finansinių išteklių valdymo, finansų planavimo ir finansinės atskaitomybės, valdymą.
Vidaus kontrolės funkcijų vadovaiaukščiausio hierarchinio lygmens asmenys, atsakingi už veiksmingą kasdienės nepriklausomo rizikos valdymo, atitikties užtikrinimo ir vidaus audito funkcijų veiklos valdymą.
Pagrindines funkcijas atliekantys asmenysasmenys, kurie turi reikšmingos įtakos investicinių įmonių valdymui, bet nėra valdymo organo nariai ar generalinis direktorius. Prie jų priskiriami vidaus kontrolės funkcijų vadovai ir vyriausiasis finansininkas, kurie nėra valdymo organo nariai, ir kiti pagrindines funkcijas atliekantys asmenys, jei atitinkamos investicinės įmonės, taikydamos rizika pagrįstą metodą, yra juos išskyrusios. Prie kitų pagrindines funkcijas atliekančių asmenų gali būti priskiriami svarbių verslo linijų, Europos ekonominėje erdvėje ir (arba) Europos laisvosios prekybos asociacijos šalyse veikiančių filialų, trečiosiose valstybėse įsisteigusių patronuojamųjų įmonių ir kitų vidaus funkcijų, vadovai.
Sąjungos patronuojančioji įmonėSąjungos patronuojančioji investicinė įmonė, Sąjungos patronuojančioji investicinė kontroliuojančioji bendrovė arba Sąjungos patronuojančioji mišrią veiklą vykdanti finansų kontroliuojančioji bendrovė, kuri privalo laikytis riziką ribojančių reikalavimų, remdamasi konsoliduota būkle pagal Reglamento (ES) 2019/2033 7 straipsnį.
Riziką ribojantis konsolidavimasDirektyvos (ES) 2019/2034 25 straipsnyje ir Reglamento (ES) 2019/2033 7 straipsnyje nustatytų riziką ribojančių taisyklių taikymas5 .
Į reguliuojamos rinkos sąrašus įtrauktos investicinės įmonėsinvesticinės įmonės, kurių finansinėmis priemonėmis leista vienoje ar keliose valstybėse narėse prekiauti reguliuojamoje rinkoje arba daugiašalėje prekybos sistemoje, kaip tai apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES6 4 straipsnio 21 ir 22 punktuose.
Akcininkasasmuo, kuriam priklauso investicinės įmonės akcijos, arba, priklausomai nuo investicinės įmonės teisinės formos, kiti investicinės įmonės savininkai arba nariai.
Direktoriaus pareigosinvesticinės įmonės arba kito juridinio asmens valdymo organo nario pareigos.

5 Taip pat žr. investicinių įmonių konsolidavimo TRS pagal Direktyvą (ES) 2019/2034.

6 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (OL L 173, 2014 6 12, p. 349).

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/