+15. Če ni določeno drugače, imajo pojmi v smernicah enak pomen kot pojmi, uporabljeni in …
|
15. Če ni določeno drugače, imajo pojmi v smernicah enak pomen kot pojmi, uporabljeni in …
Če ni določeno drugače, imajo pojmi v smernicah enak pomen kot pojmi, uporabljeni in opredeljeni v Direktivi (EU) 2019/2034 in Uredbi (EU) št. 2033/2019. Za namene teh smernic se uporabljajo tudi naslednje opredelitve pojmov: | Nagnjenost k prevzemanju tveganj | pomeni skupno stopnjo in vrste tveganj, ki jih je investicijsko podjetje pripravljeno prevzeti v okviru svoje sposobnosti prevzemanja tveganj, v skladu s svojim poslovnim modelom, da doseže strateške cilje. | | Sposobnost prevzemanja tveganj | pomeni največjo stopnjo tveganj, ki jo lahko prevzame investicijsko podjetje glede na svojo kapitalsko osnovo, zmogljivosti za upravljanje in nadzor tveganj ter regulativne omejitve. | | Kultura tveganj | pomeni pravila, stališča in ravnanje investicijskega podjetja v zvezi s seznanjenostjo s tveganji ter prevzemanjem in upravljanjem tveganj ter kontrole, na podlagi katerih se sprejemajo odločitve o tveganjih. Kultura tveganj vpliva na odločitve vodstva in zaposlenih med njihovimi vsakdanjimi dejavnostmi ter na tveganja, ki jih prevzemajo. | | Zaposleni | pomenijo vse zaposlene v investicijskem podjetju in njegovih podrejenih družbah na konsolidirani podlagi ter vse člane njihovih zadevnih upravljalnih organov v njihovi vodstveni funkciji in njihovi nadzorni funkciji. | | Glavni izvršni direktor (CEO) | pomeni osebo, ki je odgovorna za upravljanje in usmerjanje vseh poslovnih dejavnosti investicijskega podjetja. | | Glavni finančni direktor (CFO) | pomeni osebo, ki je v celoti odgovorna za upravljanje naslednjih dejavnosti: upravljanje finančnih sredstev, finančno načrtovanje in finančno poročanje. | | Vodje funkcij notranjih kontrol | pomenijo osebe na najvišji hierarhični ravni, ki so odgovorne za učinkovito upravljanje vsakodnevnih nalog funkcij neodvisnega upravljanja tveganj, skladnosti poslovanja in notranje revizije. | | Nosilci ključnih funkcij | pomenijo osebe, ki pomembno vplivajo na usmeritev investicijskih podjetij, vendar niso niti člani upravljalnega organa niti glavni izvršni direktorji. Vključujejo vodje funkcij notranjih kontrol in glavnega finančnega direktorja, kadar niso člani upravljalnega organa, ter nosilce drugih ključnih funkcij, kadar jih investicijska podjetja določijo po pristopu, ki temelji na tveganju. Nosilci drugih ključnih funkcij bi lahko bili tudi vodje pomembnih poslovnih področij, podružnic v Evropskem gospodarskem prostoru/Evropskem prostotrgovinskem združenju, podrejenih družb v tretjih državah in drugih notranjih funkcij. | | Nadrejena družba v Uniji | pomeni nadrejeno investicijsko podjetje Unije, nadrejeni investicijski holding Unije ali nadrejeni mešani finančni holding Unije, ki mora izpolnjevati bonitetne zahteve na podlagi konsolidiranega položaja v skladu s členom 7 Uredbe (EU) 2019/2033. | | Bonitetna konsolidacija | pomeni uporabo bonitetnih pravil iz člena 25 Direktive (EU) 2019/2034 in člena 7 Uredbe (EU) 2019/20335 . | | Investicijska podjetja, uvrščena v kotacijo | pomenijo investicijska podjetja, katerih finančni instrumenti so uvrščeni v trgovanje na reguliranem trgu ali trgovanje v večstranskem sistemu trgovanja, kakor sta opredeljeni v točkah (21) in (22) člena 4 Direktive 2014/65/EU, v eni ali več državah članicah6 . | | Delničar | pomeni osebo, ki ima v lasti delnice v investicijskem podjetju ali, odvisno od pravne oblike investicijskega podjetja, druge lastnike ali člane investicijskega podjetja. | | Direktorski položaj | pomeni položaj člana upravljalnega organa investicijskega podjetja ali druge pravne osebe. |
5 Glej tudi RTS o konsolidaciji investicijskih podjetij v skladu z Direktivo (EU) 2019/2034. 6 Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L 173, 12.6.2014, str. 349) .
1. Pregled
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|