| Διάθεση ανάληψης κινδύνου | το συγκεντρωτικό επίπεδο και τα είδη των κινδύνων που είναι πρόθυμη να αναλάβει μια επιχείρηση επενδύσεων στο πλαίσιο της ικανότητάς της για ανάληψη κινδύνων, και σύμφωνα με το επιχειρηματικό της μοντέλο, προκειμένου να επιτύχει τους στρατηγικούς στόχους της. |
| Διευθύνων σύμβουλος | το πρόσωπο που είναι αρμόδιο για τη διαχείριση και τον συντονισμό των συνολικών επιχειρηματικών δραστηριοτήτων μιας επιχείρησης επενδύσεων. |
| Εισηγμένες επιχειρήσεις επενδύσεων | επιχειρήσεις επενδύσεων των οποίων τα χρηματοπιστωτικά μέσα είναι εισηγμένα προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά ή σε πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης, κατά τα οριζόμενα στα σημεία (21) και (22) του άρθρου 4 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, σε ένα ή περισσότερα κράτη μέλη5 . |
| Επικεφαλής των τμημάτων εσωτερικού ελέγχου | τα πρόσωπα στο ανώτατο ιεραρχικό επίπεδο που είναι επιφορτισμένα με την αποτελεσματική διαχείριση της καθημερινής λειτουργίας των ανεξάρτητων τμημάτων διαχείρισης κινδύνου, κανονιστικής συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου. |
| Εποπτική ενοποίηση | η εφαρμογή των εποπτικών κανόνων που ορίζονται στο άρθρο 25 της οδηγίας (EU) 2019/2034 και στο άρθρο 7 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/20336 |
| Θέση μέλους διοικητικού συμβουλίου | θέση μέλους του διοικητικού οργάνου μιας επιχείρησης επενδύσεων ή άλλης νομικής οντότητας. |
| Ικανότητα ανάληψης κινδύνου | το μέγιστο επίπεδο κινδύνου που είναι σε θέση να αναλάβει μια επιχείρηση επενδύσεων δεδομένης της κεφαλαιακής βάσης της, των ικανοτήτων της όσον αφορά τη διαχείριση και τον έλεγχο κινδύνου και των κανονιστικών περιορισμών της. |
| Μέτοχος | πρόσωπα τα οποία κατέχουν μετοχές μιας επιχείρησης επενδύσεων ή, ανάλογα με τη νομική μορφή μιας επιχείρησης επενδύσεων, άλλοι ιδιοκτήτες ή μέλη της επιχείρησης επενδύσεων. |
| Μητρική επιχείρηση της ЕЕ | μητρική επιχείρηση επενδύσεων εγκατεστημένη στην ΕΕ, μητρική επιχείρηση επενδύσεων χαρτοφυλακίου εγκατεστημένη στην ΕΕ ή μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία χαρτοφυλακίου εγκατεστημένη στην ΕΕ που πρέπει να συμμορφώνεται με τις εποπτικές απαιτήσεις με βάση την ενοποιημένη κατάσταση σύμφωνα με το άρθρο 7 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033. |
| Νοοτροπία αντιμετώπισης κινδύνων | οι κανόνες, οι στάσεις και οι συμπεριφορές μιας επιχείρησης επενδύσεων που συνδέονται με την επίγνωση του κινδύνου, την ανάληψη κινδύνου και τη διαχείριση κινδύνου, καθώς και τα συστήματα ελέγχων που διαμορφώνουν τις αποφάσεις σχετικά με τους κινδύνους. Η νοοτροπία αντιμετώπισης κινδύνου επηρεάζει τις αποφάσεις της διοίκησης και των εργαζομένων κατά την άσκηση των καθημερινών δραστηριοτήτων και έχει αντίκτυπο στους κινδύνους τους οποίους αναλαμβάνουν. |
| Οικονομικός διευθυντής | το πρόσωπο που είναι συνολικά αρμόδιο για τη διαχείριση των ακόλουθων δραστηριοτήτων: διαχείριση οικονομικών πόρων, οικονομικός προγραμματισμός και υποβολή χρηματοοικονομικών εκθέσεων. |
| Πρόσωπα που κατέχουν καίριες θέσεις | τα πρόσωπα που ασκούν σημαντική επιρροή στη διοίκηση των επιχειρήσεων επενδύσεων αλλά δεν είναι ούτε μέλη του διοικητικού οργάνου ούτε ο διευθύνων σύμβουλος. Στα πρόσωπα αυτά περιλαμβάνονται οι επικεφαλής των τμημάτων εσωτερικού ελέγχου και ο οικονομικός διευθυντής, εφόσον αυτοί δεν είναι μέλη του διοικητικού οργάνου και άλλα πρόσωπα που κατέχουν καίριες θέσεις, σε περίπτωση που τα πρόσωπα αυτά προσδιορίζονται από επιχειρήσεις επενδύσεων με γνώμονα την προσέγγιση βάσει κινδύνου. Στα άλλα πρόσωπα που κατέχουν καίριες θέσεις μπορούν να περιλαμβάνονται οι επικεφαλής σημαντικών επιχειρηματικών τομέων, υποκαταστημάτων εντός του Ευρωπαϊκού Οικονομικού Χώρου/της Ευρωπαϊκής Ζώνης Ελεύθερων Συναλλαγών, θυγατρικών τρίτων χωρών και άλλων εσωτερικών τμημάτων. |
| Προσωπικό | όλοι οι υπάλληλοι μιας επιχείρησης επενδύσεων και των θυγατρικών της σε ενοποιημένη βάση και όλα τα μέλη των αντίστοιχων διοικητικών οργάνων τους υπό τη διοικητική και εποπτική τους αρμοδιότητα. |