+15. Dacă nu se prevede altfel, termenii folosiți și definiți în Directiva (UE) 2019/2034 și în …

15. Dacă nu se prevede altfel, termenii folosiți și definiți în Directiva (UE) 2019/2034 și în …

Dacă nu se prevede altfel, termenii folosiți și definiți în Directiva (UE) 2019/2034 și în Regulamentul (UE) nr. 2033/2019 au același înțeles în prezentul ghid. În plus, în sensul prezentului ghid, se aplică următoarele definiții:

Acționar	înseamnă o persoană care deține acțiuni în cadrul unei firme de investiții sau, în funcție de forma juridică a unei firme de investiții, alți proprietari sau membri ai firmei de investiții. înseamnă nivelul cumulat și tipurile de risc pe care o firmă de investiții
Apetitul pentru risc	este dispusă să și le asume în limita capacității sale de risc, conform modelului său de afaceri, în vederea realizării obiectivelor sale strategice. înseamnă nivelul maxim de risc pe care o firmă de investiții și - l poate asuma având în vedere baza de capital proprie, capacitățile sale de
Capacitate de risc	administrare și control al riscurilor, precum și constrângerile sale în materie de reglementare. înseamnă aplicarea normelor prudențiale prevăzute la articolul 25 din
Consolidare prudențială	Directiva (UE) 2019/2034 și la articolul 7 din Regulamentul (UE) 2019/2033⁵ . înseamnă normele, atitudinile și conduita unei firme de investiții în ceea ce privește conștientizarea, asumarea și administrarea riscurilor, precum și mecanismele de control care stau la baza deciziilor lor privind riscurile.
Cultura privind riscul	Cultura privind riscul influențează deciziile conducerii și ale angajaților în activitățile lor curente și are un impact asupra riscurilor pe care aceștia și le asumă. înseamnă persoana care deține răspunderea generală pentru conducerea
Director financiar	activităților următoare: administrarea resurselor financiare, planificarea financiară și raportarea financiară. înseamnă persoana care răspunde de conducerea și coordonarea tuturor
Director general	activităților economice ale unei firme de investiții. înseamnă firme de investiții ale căror instrumente financiare sunt admise
Firme de investiții cotate	la tranzacționare pe o piață reglementată sau un sistem multilateral de tranzacționare, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctele 21 și 22 din Directiva 2014/65/UE, într - unul sau mai multe state membre⁶ .
Întreprindere - mamă din Uniune	înseamnă o firmă de investiți i- mamă din Uniune, o societate de investiții holding - mamă din Uniune sau o societate financiară holding mixtă - mamă din Uniune obligată să respecte cerințele prudențiale pe baza situației consolidate în conformitate cu articolul 7 din Regulamentul (UE) 2019/2033. înseamnă deținerea unei funcții de membru al organului de conducere al
Mandat	unei firme de investiții sau al altei entități juridice. înseamnă persoanele care au o influență semnificativă asupra orientării firmei de investiții, însă care nu sunt membri ai organului de conducere și nu au funcția de director general. Printre ele se numără responsabilii cu funcții de control intern și directorul financiar, dacă nu sunt membri ai
Persoane care dețin funcții cheie	organului de conducere și, dacă sunt identificate de firmele de investiții printr - o abordare bazată pe risc, alte persoane care dețin funcții - cheie. Alte persoane care dețin funcții - cheie ar putea fi responsabilii de linii de activitate semnificative, șefii de sucursale din Spațiul Economic European/Asociația Europeană a Liberului Schimb, șefii de filiale din țări terțe, precum și alte funcții interne. înseamnă toți angajații unei firme de investiții și ai filialelor acesteia pe
Personal	bază consolidată și toți membrii organelor de conducere ale acestora în funcția lor de conducere și în funcția lor de supraveghere. înseamnă persoanele plasate la cel mai înalt nivel ierarhic, care sunt
Responsabili cu funcții de control intern	responsabile de conducerea eficace a activităților curente a funcțiilor independente de administrare a riscurilor, de conformitate și de audit intern.

⁵ Vă rugăm să consultați și standardele tehnice de reglementare privind consolidarea firmelor de investiții în temeiul Directivei (UE) 2019/2034.

⁶ Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, p. 349).

1. Prezentare generală

Titlu	Reglementare

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe
Sursă	Cerință

3. Standarde asociate

Standarde
Sursă	Cerință

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/