| riskaptit : | den aggregerade risknivå och de risktyper som ett värdepappersföretag är villigt att utsätta sig för inom ramen för sin riskkapacitet, i enlighet med sin affärsmodell, för att uppnå sina strategiska mål. |
| riskkapacitet : | den maximala risknivå som ett värdepappersföretag kan utsätta sig för utifrån sin kapitalbas, sin riskhanterings- och kontrollkapacitet samt sina regleringsmässiga begränsningar. |
| riskkultur : | ett värdepappersföretags normer, attityder och beteenden som rör riskmedvetenhet, risktagande och riskhantering samt de kontroller som ligger till grund för beslut om risker. Riskkulturen inverkar på de beslut som ledningen och de anställda fattar i den dagliga verksamheten och påverkar vilka risker de tar. |
| personal : | alla anställda vid ett värdepappersföretag och dess dotterföretag på gruppnivå och samtliga ledamöter i respektive ledningsorgan i deras ledningsfunktion och deras tillsynsfunktion. |
| verkställande direktör (vd) : | den person som ansvarar för att leda och styra ett värdepappersföretags övergripande affärsverksamhet. |
| finansdirektör : | den person som har det övergripande ansvaret för ledningen av följande verksamhet: hantering av finansiella resurser, finansiell planering och finansiell rapportering. |
| chefer för interna kontrollfunktioner : | de personer högst upp i hierarkin som ansvarar för att på ett effektivt sätt leda den dagliga verksamheten inom de oberoende funktionerna för riskhantering, regelefterlevnad och internrevision. |
| personer som innehar nyckelfunktioner : | de personer som har ett väsentligt inflytande över värdepappersföretagens ledning men som varken är ledamöter i ledningsorganet eller den verkställande direktören. Här ingår chefer för interna kontrollfunktioner och finansdirektörer, om dessa inte ingår i ledningsorganet, samt andra personer som innehar nyckelfunktioner när sådana identifieras utifrån en riskbaserad metod av värdepappersföretagen. Andra personer som innehar nyckelfunktioner kan vara chefer för viktiga affärsområden, för filialer i EES-/Eftaområdet, för dotterföretag i tredjeländer eller andra interna funktioner. |
| moderföretag inom unionen : | ett modervärdepappersföretag inom unionen, ett värdepappersinriktat moderholdingföretag inom unionen eller ett blandat finansiellt moderholdingföretag inom unionen som måste uppfylla de tillsynskrav som gäller för den konsoliderade situationen enligt artikel 7 i förordning (EU) 2019/2033. |
| konsolidering under tillsyn : | tillämpningen av de tillsynsregler som anges i artikel 25 i direktiv (EU) 2019/2034 och artikel 7 i förordning (EU) 2019/20335 . |
| börsnoterade värdepappersföretag : | de värdepappersföretag vars finansiella instrument har upptagits till handel på en reglerad marknad eller en multilateral handelsplattform, enligt definitionerna i artikel 4.21 och 4.22 i direktiv 2014/65/EU, i en eller flera medlemsstater6 . |
| aktieägare : | den person som äger aktier i ett värdepappersföretag eller, beroende på värdepappersföretagets juridiska form, andra ägare eller ledamöter i värdepappersföretaget. |
| uppdrag i ledningsorgan : | en befattning som ledamot i ett värdepappersföretags ledningsorgan eller en annan juridisk person. |