+15. Ellei toisin ole määritetty, direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa N:o (EU) 2033/2019 …

15. Ellei toisin ole määritetty, direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa N:o (EU) 2033/2019 …

Ellei toisin ole määritetty, direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa N:o (EU) 2033/2019 käytettyjen ja määritettyjen termien merkitykset ovat näissä ohjeissa samat. Lisäksi näissä ohjeissa käytetään seuraavia määritelmiä:

Henkilöstö	Sijoituspalveluyrityksen ja sen tytäryritysten kaikki työntekijät konsolidoinnin perusteella sekä niiden johtotehtävää ja valvontatehtävää hoitavien ylimpien hallintoelinten jäsenet.
Johtajan tehtävä	Asema sijoituspalveluyrityksen tai muun oikeushenkilön ylimmän hallintoelimen jäsenenä.
Keskeisistä toiminnoista vastaavat henkilöt	Henkilöt, jotka vaikuttavat merkittävästi laitoksen johtamiseen, mutta jotka eivät ole ylimmän hallintoelimen jäseniä tai toimi toimitusjohtajana. Näitä henkilöitä ovat sisäisten valvontatoimintojen päälliköt ja talousjohtaja, mikäli he eivät ole ylimmän hallintoelimen jäseniä, ja mahdollisesti muut sijoituspalveluyrityksen riskinoton määrään suhteutetun lähestymistavan perusteella tunnistetut keskeisistä tehtävistä vastaavat henkilöt. Muita keskeisistä toiminnoista vastaavia henkilöitä voivat olla merkittävien liiketoiminta-alueiden, Euroopan talousalueen / Euroopan vapaakauppajärjestön maiden sivuliikkeiden, kolmansien maiden tytäryritysten ja muiden sisäisten toimintojen päälliköt.
Osakas	Henkilö, joka omistaa sijoituspalveluyrityksen osakkeita tai, sijoituspalveluyrityksen oikeudellisesta muodosta riippuen, sijoituspalveluyrityksen muu omistaja tai jäsen.
Listatut sijoituspalveluyritykset	Sijoituspalveluyritykset, joiden rahoitusvälineet on otettu kaupankäynnin kohteiksi yhdessä tai useammassa jäsenvaltiossa säännellyillä markkinoilla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä, jotka on määritelty direktiivin 2014/65/EU⁵ 4 artiklan 21 ja 22 kohdassa.
Riskikulttuuri	Sijoituspalveluyrityksen normit, asenteet ja toiminta, jotka liittyvät riskitietoisuuteen, riskien ottamiseen ja riskienhallintaan, sekä valvonta, joka ohjaa riskeihin liittyvää päätöksentekoa. Riskikulttuuri ohjaa johdon ja työntekijöiden päätöksiä päivittäisissä tehtävissä ja vaikuttaa heidän ottamiinsa riskeihin.
Riskinkantokyky	Riskin enimmäistaso, jonka sijoituspalveluyritys voi ottaa pääomapohjansa, riskienhallinta- ja valvontakykynsä ja sääntelystä aiheutuvien rajoitteidensa perusteella.
Riskinottohalu	Niiden riskien yhteenlaskettu taso ja tyyppi, jotka sijoituspalveluyritys on valmis ottamaan riskinkantokykynsä rajoissa ja liiketoimintamallinsa mukaisesti saavuttaakseen strategiset tavoitteensa.
Sisäisten valvontatoimintojen päälliköt	Henkilöt, jotka ovat hierarkian korkeimmalla tasolla vastuussa riippumattoman riskienhallinnan, säännösten noudattamisen valvonnan ja sisäisen tarkastuksen toimintojen päivittäisen toiminnan tehokkaasta johtamisesta.
Talousjohtaja	Henkilö, joka on kokonaisvastuussa seuraavien toimien johtamisesta: varainhoito, taloudellinen suunnittelu ja tilinpäätösraportointi.
Toimitusjohtaja	Henkilö, joka on vastuussa sijoituspalveluyrityksen kokonaisliiketoiminnan johtamisesta ja ohjaamisesta.
Unionissa emoyrityksenä toimiva yritys	Unionissa emoyrityksenä toimiva sijoituspalveluyritys, unionissa emoyrityksenä toimiva sijoitusalan holdingyhtiö tai unionissa emoyrityksenä toimiva rahoitusalan sekaholdingyhtiö, jonka on noudatettava vakavaraisuusvaatimuksia, jotka perustuvat asetuksen (EU) 2019/2033 7 artiklan mukaiseen konsolidoituun asemaan.
Varovaisuusperiaatteen mukainen konsolidointi	Direktiivin (EU) 2019/2034 25 artiklassa ja asetuksen (EU) 2019/2033 7 artiklassa säädettyjen vakavaraisuussääntöjen noudattaminen⁶ .

⁵ Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).

⁶ Ks. myös direktiivin (EU) 2019/2034 mukaista sijoituspalveluyritysten konsolidointia koskevat tekniset sääntelystandardit.

1. Yleiskatsaus

Otsikko	Sääntely

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset
Lähde	Vaatimus

3. Liittyvät standardit

Standardit
Lähde	Vaatimus

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/