10.3 Прилагане на капиталови мерки

Компетентните органи следва да наложат допълнително капиталово изискване и да установят капиталови очаквания чрез определяне на P2R и P2G в съответствие с дял 7.

Независимо от изискванията, посочени в предходната точка, въз основа на слабостите и недостатъците, установени при оценката на ПНПО елементите, компетентните органи може да наложат допълнителни капиталови мерки, включително:

22 По - конкретно компетентният орган счита, че (1) инвестиционният посредник нарушава или са налице обективни елементи в подкрепа на решението, че в близко бъдеще инвестиционният посредник ще наруши изискванията за продължаване на лиценза по начин, който би оправдал отнемането на лиценза от компетентните органи поради причини, които включват, но не се ограничават до факта, че инвестиционният посредник е понесъл или е вероятно да понесе загуби, които ще изчерпят цялото или значително количество от неговия собствен капитал; (2) активите на инвестиционния посредник са или са налице обективни елементи в подкрепа на решението, че в близко бъдеще активите на инвестиционния посредник ще бъдат по - малко от неговите задължения; или (3) инвестиционният посредник е или са налице обективни елементи в подкрепа на решението, че в близко бъдеще инвестиционният посредник няма да бъде в състояние да изплаща своите дългове или други задължения, когато станат дължими. Член 32, параграф 4, буква г) от Директива 2014/59/ЕС също установява извънредни публични критерии за определяне на това дали даден инвестиционен посредник е „проблемен или има вероятност да стане проблемен“, но тези критерии не се вземат предвид за целите на ПНПО и решението, взето от компетентните органи. 123

• а) да изискат от инвестиционния посредник да използва нетни печалби за засилване на собствения капитал в съответствие с член 39, параграф 2, буква з) от Директива (ЕС) 2019/2034;
• б) да ограничат или забранят разпределенията или плащанията на лихва от инвестиционния посредник на акционерите, членовете или притежателите на инструменти на допълнителния капитал от първи ред, когато тази забрана не представлява събитие на неизпълнение на инвестиционния посредник в съответствие с член 39, параграф 2), буква и) от Директива (ЕС) 2019/2034; и/или
• в) да изискат от инвестиционния посредник да приложи специална политика за провизиране или третиране на активите по отношение на капиталовите изисквания в съответствие с член 39, параграф 2, буква г) от Директива (ЕС) 2013/2034.

Ако след осъществяване на връзка с надзорния орган в областта на БИП/БФТ компетентните органи трябва да се справят с пруденциалните недостатъци/уязвимости, свързани с рисковете от ИП/ФТ, в резултат на оценката на елементите на ПНПО, компетентните органи следва да ги включват в своите обсъждания, когато определят допълнително капиталово изискване само когато това се счита за по - подходящо от други надзорни мерки. Ако бъдат наложени допълнителни капиталови изисквания, те следва да се използват като временна мярка, докато недостатъците бъдат отстранени.