+10.3 Kapitalimeetmete kohaldamine
---+376. Competent authorities should impose additional own funds requirement and establish own funds …
---+377. Notwithstanding the requirements referred to in the previous paragraph, competent authorities …
---+378. If after liaising with the AML/CFT supervisor, there is a need for competent authorities to …
|
10.3 Kapitalimeetmete kohaldamine
376. Pädevad asutused peaksid kohaldama täiendavate omavahendite nõude ja kehtestama omavahendite ootused, kehtestades 2. samba kapitalinõude ja 2. samba kapitalisuunise vastavalt jaotisele 7. 377. Olenemata eelmises lõigus nimetatud nõuete kohaldamisest võivad pädevad asutused SREP-elementide hindamisel tuvastatud haavatavuste ja puuduste alusel kehtestada täiendavaid kapitalimeetmeid, sealhulgas järgmisi: - a. nõudmine, et investeerimisühing kasutaks omavahendite tugevdamiseks puhaskasumit vastavalt direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 39 lõike 2 punktile h;
- b. investeerimisühingu aktsionäridele, osanikele või täiendavate esimese taseme omavahenditesse kuuluvate instrumentide omanikele eraldiste või intressimaksete keelamine või piiramine, kui see keeld ei põhjusta investeerimisühingu makseviivitust vastavalt direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 39 lõike 2 punktile i, ja/või
- c. nõudmine, et investeerimisühing kohaldaks konkreetset provisjoneerimise poliitikat või varade käsitlemist omavahendite nõuete osas vastavalt direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 39 lõike 2 punktile d.
378. Kui pärast rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutusega suhtlemist on pädevatel asutustel vaja käsitleda SREP-elementide hindamise tulemusel rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidega seoses usaldatavusnõuete täitmise puudusi/riske, peaksid pädevad asutused kaasama need oma kaalutlustesse täiendavate omavahendite nõude kehtestamisel üksnes siis, kui seda peetakse muudest järelevalvemeetmetest asjakohasemaks. Täiendavate omavahendite nõude kehtestamisel tuleks seda kasutada üksnes ajutise meetmena kuni puudusi kõrvaldatakse.
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
376. Competent authorities should impose additional own funds requirement and establish own funds …
|
Competent authorities should impose additional own funds requirement and establish own funds expectations by setting P2R and P2G in accordance with Title 7.
|
|
377. Notwithstanding the requirements referred to in the previous paragraph, competent authorities …
|
Notwithstanding the requirements referred to in the previous paragraph, competent authorities may, on the basis of the vulnerabilities and deficiencies identified in the assessment of SREP elements, impose additional capital measures including: - a. requiring the investment firm to use net profits to strengthen own funds in accordance with Article 39(2), point (h) of Directive (EU) 2019/2034;
- b. restricting or prohibiting distributions or interest payments by the investment firm to shareholders, members or holders of additional Tier 1 instruments where such prohibition does not constitute an event of default of the investment firm in accordance with Article 39(2), point (i) of Directive (EU) 2019/2034; and/or
- c. requiring the investment firm to apply a specific provisioning policy or treatment of assets in terms of own funds requirements in accordance with Article 39(2), point (d) of Directive (EU) 2013/2034.
|
|
378. If after liaising with the AML/CFT supervisor, there is a need for competent authorities to …
|
If after liaising with the AML/CFT supervisor, there is a need for competent authorities to address prudential deficiencies/vulnerabilities related to ML/TF risks as a result of the SREP elements assessment, competent authorities should include those in their considerations when setting additional own funds requirement only where this is considered more appropriate than other supervisory measures. If additional own funds requirement are imposed, they should be used as an interim measure while the deficiencies are addressed
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|