10.3 Primjena kapitalnih mjera

Nadležna tijela trebala bi uvesti dodatne kapitalne zahtjeve i utvrditi očekivanja u pogledu regulatornog kapitala određivanjem zahtjeva u sklopu drugog stupa i P2G - a u skladu s glavom 7.

Bez obzira na zahtjeve iz prethodne točke nadležna tijela mogu, na temelju ranjivosti i nedostataka utvrđenih procjenom elemenata SREP - a, odrediti dodatne kapitalne mjere, uključujući:

22 Nadležno tijelo stava je (1) da investicijsko društvo krši, ili postoje objektivni elementi na temelju kojih se utvrđuje da će investicijsko društvo uskoro prekršiti zahtjeve za zadržavanje odobrenja za rad na način kojim bi se opravdalo oduzimanje odobrenja za rad od strane nadležnog tijela, pri čemu razlozi uključuju ali se ne ograničavaju na gubitke koje je investicijsko društvo pretrpjelo ili je moguće da će pretrpjeti, a kojima će se istrošiti sav njegov regulatorni kapital ili njegov znatan iznos; (2) da je imovina investicijskog društva manja od njegovih obveza ili postoje objektivni elementi na temelju kojih se utvrđuje da će imovina investicijskog društva uskoro biti manja od njegovih obveza; ili (3) investicijsko društvo nije u mogućnosti podmiriti svoje dugove ili druge obveze po njihovu dospijeću ili postoje objektivni elementi na temelju kojih se utvrđuje da ih investicijsko društvo uskoro neće moći podmiriti. Člankom 32. stavkom 4. točkom (d) Direktive 2014/59/EU propisuju se i kriteriji izvanredne javne financijske potpore za utvrđivanje toga propada li investicijsko društvo ili mu prijeti propast, ali ti se kriteriji ne razmatraju za potrebe SREP - a i donošenja odluka nadležnih tijela. 106

• a. zahtjev da investicijsko društvo upotrijebi neto dobit kako bi ojačalo regulatorni kapital u skladu s člankom 39. stavkom 2. točkom (h) Direktive (EU) 2019/2034;
• b. ograničenje ili zabranu plaćanja raspodjela ili kamata od strane investicijskog društva dioničarima, članovima ili imateljima instrumenata dodatnog osnovnog kapitala ako takva zabrana ne predstavlja nastanak statusa neispunjavanja obveza investicijskog društva u skladu s člankom 39. stavkom 2. točkom (i) Direktive (EU) 2019/2034 i/ili
• c. zahtjev da investicijsko društvo primjenjuje posebne politike rezerviranja ili tretman imovine u smislu kapitalnih zahtjeva u skladu s člankom 39. stavkom 2. točkom (d) Direktive (EU) 2013/2034.

Ako se nakon uspostave odnosa s nadzornim tijelom za SPNFT pojavi potreba da nadležna tijela otklone bonitetne nedostatke/ranjivosti povezane s rizicima od pranja novca i financiranja terorizma kao posljedicu procjene elemenata SREP - a, nadležna tijela trebaju ih uključiti u svoja razmatranja pri određivanju dodatnih kapitalnih zahtjeva samo ako se to smatra prikladnijim od drugih nadzornih mjera. Ako se odrede dodatni kapitalni zahtjevi, oni bi se trebali upotrebljavati kao privremena mjera dok se otklanjaju nedostatci.