10.3 Applicazione delle misure di capitale

Le autorità competenti dovrebbero imporre requisiti di fondi propri aggiuntivi e stabilire orientamenti in materia di fondi propri mediante la fissazione di P2R e P2G in conformità del titolo 7.

In deroga ai requisiti di cui al paragrafo precedente, le autorità competenti possono, sulla base delle vulnerabilità e delle carenze individuate nella valutazione degli elementi dello SREP, imporre misure di capitale aggiuntive, fra cui:

• a. richiedere all’impresa di investimento di utilizzare gli utili netti per rafforzare i fondi propri, ai sensi dell’articolo 39, paragrafo 2, lettera h), della direttiva 2019/2034;
• b. limitare o vietare le distribuzioni o i pagamenti degli interessi da parte dell’impresa di investimento agli azionisti, ai membri o ai possessori di strumenti di capitale aggiuntivo di classe 1 nel caso in cui tale divieto non costituisca un evento di fallimento dell’impresa di investimento ai sensi dell’articolo 39, paragrafo 2, lettera i), della direttiva 2019/2034 e/o
• c. richiedere all’impresa di investimento di applicare una politica di accantonamenti specifica o un trattamento specifico delle attività in termini di requisiti di fondi propri ai sensi dell’articolo 39, paragrafo 2, lettera d), della direttiva (UE) 2013/2034.

Se, dopo aver contattato l’autorità di vigilanza in materia di AML/CFT, è necessario che le autorità competenti affrontino carenze/vulnerabilità di carattere prudenziale risultanti dai rischi di ML/TF a seguito della valutazione degli elementi dello SREP, le autorità competenti dovrebbero includere tali carenze e vulnerabilità nelle loro considerazioni al momento di fissare un requisito di fondi propri aggiuntivi, solo se ciò è ritenuto più appropriato rispetto ad altre misure di vigilanza. Se vengono imposti requisiti di fondi propri aggiuntivi, essi dovrebbero essere utilizzati solo come misura provvisoria, mentre si affrontano le carenze.