10.3 Uplatnenie kapitálových opatrení

Príslušné orgány majú uložiť dodatočnú požiadavku na vlastné zdroje a stanoviť očakávania pre vlastné zdroje stanovením P2R a P2G v súlade s hlavou 7.

Bez ohľadu na požiadavky uvedené v predchádzajúcom odseku príslušné orgány môžu na základe slabých miest a nedostatkov zistených pri posudzovaní prvkov v rámci SREP uložiť dodatočné kapitálové opatrenia, okrem iného môžu:

• a. v s úlade s článkom 39 ods. 2 písm. h) smernice (EÚ) 2019/2034 požadovať, aby investičná spoločnosť využívala čisté zisky na posilnenie vlastných zdrojov;

22 Príslušný orgán sa konkrétne domnieva, že 1) investičná spoločnosť porušuje požiadavky na zachovanie povolenia spôsobom, ktorý by bol dôvodom na to, aby príslušný orgán odobral povolenie, a to aj, ale nielen preto, lebo investičná spoločnosť utrpela alebo pravdepodobne utrpí straty, ktoré vyčerpajú všetky jej vlastné zdroje alebo významný objem jej vlastných zdrojov, alebo existujú objektívne skutočnosti, ktoré potvrdzujú konštatovanie, že investičná spoločnosť v blízkej budúcnosti poruší tieto požiadavky; 2) aktíva investičnej spoločnosti sú nižšie ako jej záväzky alebo existujú objektívne skutočnosti, ktoré potvrdzujú konštatovanie, že aktíva investičnej spoločnosti budú v blízkej budúcnosti nižšie ako jej záväzky; alebo 3) investičná spoločnosť nie je schopná uhrádzať svoje dlhy alebo iné záväzky v čase splatnosti alebo existujú objektívne skutočnosti, ktoré potvrdzujú konštatovanie, že investičná spoločnosť v blízkej budúcnosti nebude schopná uhrádzať svoje dlhy alebo iné záväzky v čase splatnosti. V článku 32 ods. 4 písm. d) smernice 2014/59/EÚ sa určujú aj kritériá pre mimoriadnu verejnú podporu na účely stanovenia, či investičná spoločnosť zlyháva alebo pravdepodobne zlyhá, ale tieto kritériá sa na účely SREP a rozhodnutia príslušných orgánov nezohľadňujú. 108

• b. v súlade s článkom 39 ods. 1 písm. i) smernice (EÚ) 2019/2034 obmedziť alebo zakázať, aby investičná spoločnosť rozdeľovala výnosy alebo vyplácala úroky akcionárom, spoločníkom alebo držiteľom nástrojov vedľajšieho kapitálu Tier 1, keď tento zákaz nepredstavuje prípad zlyhania investičnej spoločnosti, a/alebo
• c. v súlade s článkom 39 ods. 2 písm. d) smernice (EÚ) 2019/2034 požadovať, aby investičná spoločnosť uplatňovala špecifickú politiku tvorby rezerv alebo špecifické zaobchádzanie s aktívami, pokiaľ ide o požiadavky na vlastné zdroje.

Ak po spolupráci s orgánom dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu musia príslušné orgány riešiť prudenciálne nedostatky alebo slabé miesta súvisiace s rizikami prania špinavých peňazí a financovania terorizmu ako výsledok posúdenia prvkov v rámci SREP, príslušné orgány ich majú zahrnúť do svojich kritérií pri stanovení dodatočnej požiadavky na vlastné zdroje, iba ak sa to považuje za vhodnejšie ako iné opatrenia dohľadu. Ak sa dodatočná požiadavka na vlastné zdroje uplatní, má sa využívať len ako dočasné opatrenie počas riešenia nedostatkov.