10.3 Anvendelse af kapitalforanstaltninger

De kompetente myndigheder bør pålægge yderligere kapitalgrundlagskrav og fastsætte kapitalgrundlagskrav ved at fastsætte P2R og P2G i overensstemmelse med afsnit 7.

Uafhængigt af de krav, der er nævnt i ovenstående punkt, kan de kompetente myndigheder iværksætte yderligere kapitalforanstaltninger baseret på de svagheder og mangler, der konstateres i forbindelse med vurdering af SREP-elementer. De kan bl.a.:

• a. stille krav om, at investeringsselskabet anvender nettooverskuddet til at styrke kapitalgrundlaget, i henhold til artikel 39, stk. 2, litra h), i direktiv (EU) 2019/2034
• b. stille krav om, at et investeringsselskab begrænser eller forbyder udlodninger eller rentebetaling til aktionærer, selskabsdeltagere eller indehavere af hybride kernekapitalinstrumenter, hvis et sådant forbud ikke betragtes som misligholdelse fra investeringsselskabets side, i henhold til artikel 39, stk. 2, litra i), i direktiv (EU) 2019/2034, og/eller
• c. stille krav om, at investeringsselskaberne anvender en specifik nedskrivningspolitik eller behandling af aktiver for så vidt angår kapitalgrundlagskravene, i henhold til artikel 39, stk. 2, litra d), i direktiv (EU) 2013/2034.

Hvis der efter kontakt med den kompetente AML/CFT-tilsynsmyndighed er behov for, at de kompetente myndigheder afhjælper tilsynsmæssige mangler/sårbarheder i forbindelse med ML/TF-risici som følge af vurderingen af SREP-elementerne, bør de kompetente myndigheder kun fastsætte yderligere kapitalgrundlagskrav, hvis dette anses for at være mere passende end andre tilsynsforanstaltninger. Hvis der pålægges yderligere kapitalgrundlagskrav, bør de anvendes som en midlertidig foranstaltning, mens manglerne afhjælpes.