10.3 Stosowanie środków w zakresie kapitału

Właściwe organy powinny nakładać dodatkowe wymogi w zakresie funduszy własnych i określić oczekiwania dotyczące funduszy własnych poprzez ustalenie P2R i P2G zgodnie z tytułem 7.

Niezależnie od wymogów, o których mowa w poprzednim punkcie, właściwe organy mogą – kierując się zagrożeniami i niedociągnięciami określonymi podczas oceny elementów SREP – zastosować dodatkowe środki w zakresie kapitału, obejmujące:

• a. wymaganie od firmy inwestycyjnej przeznaczenia zysków netto na zwiększenie funduszy własnych, zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. h) dyrektywy (UE) 2019/2034.
• b. ograniczenie lub zakazanie dokonywania przez firmę inwestycyjną wypłat zysków lub odsetek między akcjonariuszy, udziałowców lub posiadaczy instrumentów dodatkowych w Tier I, o ile zakaz taki nie stanowi zdarzenia niewykonania zobowiązania ze strony firmy inwestycyjnej, zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. i) dyrektywy (UE) 2019/2034 lub
• c. wymaganie od firmy inwestycyjnej szczególnej polityki w zakresie tworzenia rezerw lub traktowania aktywów w kontekście wymogów w zakresie funduszy własnych zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. d) dyrektywy (UE) 2013/2034.

Jeżeli po skontaktowaniu się z organem sprawującym nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu właściwe organy muszą wyeliminować ostrożnościowe niedociągnięcia/zagrożenia związane z ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu w wyniku oceny elementów SREP, właściwe organy powinny je uwzględnić przy ustanawianiu dodatkowych wymogów w zakresie funduszy własnych tylko wtedy, gdy zostanie to uznane za bardziej odpowiednie niż inne środki nadzorcze. Jeśli nałożone zostaną dodatkowe wymogi w zakresie funduszy własnych, powinny być one stosowane jako środek tymczasowy do czasu usunięcia niedociągnięć.