10.3 Toepassing van kapitaalmaatregelen

Bevoegde autoriteiten dienen een aanvullend-eigenvermogensvereiste op te leggen en formuleren verwachtingen rond eigen vermogen door P2R en P2G te bepalen in overeenstemming met titel 7.

Onverminderd de in de vorige paragraaf bedoelde vereisten kunnen bevoegde autoriteiten op grond van de kwetsbare punten en tekortkomingen die bij de beoordeling van de SREP-onderdelen zijn geconstateerd, aanvullende kapitaalmaatregelen opleggen. Zij kunnen onder meer:

• a. van de beleggingsonderneming verlangen dat zij haar nettowinst gebruikt om het eigen vermogen te versterken in overeenstemming met artikel 39, lid 2, punt h), van Richtlijn(EU) 2019/2034;
• b. uitkeringen of rentebetalingen door de beleggingsonderneming aan aandeelhouders, leden of houders van aanvullend-tier 1-instrumenten beperken of verbieden, mits het verbod niet leidt tot wanbetaling door de beleggingsonderneming in overeenstemming met artikel 39, lid 2, punt i), van Richtlijn (EU) 2019/2034; en/of

22 Met name is de bevoegde autoriteit van oordeel dat 1) de beleggingsonderneming de voor het behouden van de vergunning in acht te nemen vereisten overtreedt, of dat er objectieve elementen bestaan die aangeven dat de beleggingsonderneming in de nabije toekomst deze op dusdanige wijze zal overtreden dat intrekking van de vergunning door de bevoegde autoriteit gerechtvaardigd zou zijn onder meer, doch niet uitsluitend omdat de beleggingsonderneming verliezen heeft geleden of waarschijnlijk verliezen zal lijden die haar eigen vermogen geheel of aanmerkelijk uitputten; 2) de activa van de beleggingsonderneming geringer zijn, of dat er objectieve elementen bestaan die aangeven dat de activa van de beleggingsonderneming in de nabije toekomst waarschijnlijk geringer zullen zijn dan haar passiva; of 3) de beleggingsonderneming niet in staat is of dat er objectieve elementen bestaan die aangeven dat de beleggingsonderneming in de nabije toekomst niet in staat zal zijn haar schulden of andere passiva te betalen wanneer deze opeisbaar worden. In artikel 32, lid 4, punt d), van Richtlijn 2014/59/EU wordt tevens gewag gemaakt van criteria voor buitengewone openbare steun om vast te stellen of een beleggingsonderneming faalt of waarschijnlijk zal falen, maar deze criteria worden voor het SREP en bij de vaststelling door bevoegde autoriteiten buiten beschouwing gelaten. 123

• c. verlangen dat de beleggingsonderneming in verband met de eigenvermogensvereisten een specifiek voorzieningenbeleid voert of activa op een specifieke wijze behandelt in overeenstemming met artikel 39, lid 2, punt d), van Richtlijn (EU) 2013/2034.

Indien bevoegde autoriteiten, na overleg met de AML/CFT-toezichthouder, prudentiële tekortkomingen/zwakke punten moeten verhelpen, in verband met ML/TF-risico’s als gevolg van de beoordeling van de SREP-onderdelen, dan dienen bevoegde autoriteiten deze op te nemen in hun overwegingen wanneer ze het aanvullend-eigenvermogensvereiste vaststellen, alleen wanneer deze geacht worden geschikter te zijn dan andere toezichtmaatregelen. Indien een aanvullend-eigenvermogensvereiste worden opgelegd, wordt die gebruikt als overgangsmaatregel, terwijl wordt gewerkt aan het verhelpen van de tekortkomingen.