10.3 Uporaba kapitalskih ukrepov

Pristojni organi bi morali uvesti dodatno kapitalsko zahtevo in ugotoviti kapitalska pričakovanja z določitvijo P2R in P2G v skladu z naslovom 7.

Ne glede na zahteve iz prejšnjega odstavka lahko pristojni organi na podlagi ranljivosti in pomanjkljivosti, ugotovljenih pri ocenjevanju elementov SREP, uvedejo dodatne kapitalske ukrepe, vključno z:

• a. zahtevanjem, da investicijsko podjetje poveča kapital z uporabo čistega dobič ka v skladu s členom 39(2), točka (h), Direktive (EU) 2019/2034 ;
• b. omejitvijo ali prepovedjo, da investicijsko podjetje izplača dobiček ali obresti delničarjem, družbenikom ali imetnikom instrumentov dodatnega temeljnega kapitala, kadar prepoved ne pomeni nastopa dogodka neplačila investicijskega podjetja v skladu s členom 39(2), točka (i), Direktive (EU) 2019/2034, in/ali

22 Pri stojni organ zlasti meni, da (1) investicijsko podjetje krši zahteve za nadaljnje dovoljenje ali da obstajajo objektivni elementi, ki podpirajo ugotovitev, da jih bo v bližnji prihodnosti kršilo, in sicer na način, ki bi upravičil preklic dovolje nja s stra ni pristojnega organa, med drugim zato, ker je investicijsko podjetje ustvarilo izgube ali obstaja verjetnost, da bo ustvarilo izgube, zaradi katerih bo pošel ves njegov kapital ali njegov precejšen del; (2) sredstva investicijskega podjetja so manjša od n jegovih obveznosti oziroma obstajajo objektivni elementi, ki podpirajo ugotovitev, da bo v bližnji prihodnosti do tega prišlo; ali (3) investicijsko podjetje ni zmožno plačevati svojih dolgov ali drugih obveznosti, ko zapadejo v plačilo, oziroma obstajajo objektivni elementi, ki podpirajo ugotovitev, da bo v bližnji prihodnosti do tega prišlo. Člen 32(4), točka (d), Direktive 2014/59/EU določa tudi merila izredne javnofinančne pomoči za ugotovitev o tem, ali investicijsko podjetje propada ali bo verjetno propadlo, vendar se ta merila ne upoštevajo za namene SREP in pri ugotovitvi, ki jo sprejmejo pristojni organi. 106

• c. zahtevanjem, da investicijsko podjetje uporabi posebno politiko oblikovanja rezervacij ali obravnavo sredstev z vidika kapitalskih zahtev v skladu s členom 39(2), točka (d), Direktive (EU) 2013/2034.

Če se po tem, ko se pristojni organi povežejo z nadzornikom za PPDFT, na podlagi ocene elementov SREP izkaže, da morajo obravnavati bonitetne pomanjkljivosti/ranljivosti, povezane s tveganji PD/ FT, bi jih morali pristojni organi vključiti v svoja merila za določanje dodatne kapitalske zahteve le, če se to šteje za primernejše od drugih nadzorniških ukrepov. Če se določi dodatna kapitalska zahteva, bi jo bilo treba uporabiti kot začasen ukrep, dok ler se ne odpravijo pomanjkljivosti.