10.3 Pääomatoimenpiteiden soveltaminen

Toimivaltaisten viranomaisten olisi asetettava omien varojen lisävaatimus ja vahvistettava omia varoja koskevat odotukset asettamalla 7 osaston mukaisesti P2R ja P2G.

Edellisessä kohdassa tarkoitetuista vaatimuksista huolimatta toimivaltaiset viranomaiset voivat SREP-osatekijöiden arvioinnissa havaittujen heikkouksien ja puutteiden perusteella määrätä täydentäviä pääomatoimenpiteitä, muun muassa

• a. vaatia sijoituspalveluyritystä käyttämään nettovoittoja omien varojen vahvistamiseen direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan h alakohdan mukaisesti
• b. rajoittaa sijoituspalveluyrityksen osakkeenomistajille, jäsenille tai ensisijaisen lisäpääoman (AT1) instrumenttien haltijoille tapahtuvaa voitonjakoa tai koronmaksua tai kieltää se edellyttäen, että kieltoa ei voida katsoa sijoituspalveluyrityksen maksulaiminlyönniksi, direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan i alakohdan mukaisesti, ja/tai
• c. vaatia sijoituspalveluyritystä soveltamaan erityistä politiikkaa varausten tekemiseksi tai erityistä varojen käsittelyä omien varojen vaatimusten osalta direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan d alakohdan mukaisesti.

Jos sen jälkeen, kun rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvojaan on otettu yhteyttä, toimivaltaisten viranomaisten on käsiteltävä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan riskeihin liittyviä vakavaraisuutta koskevia puutteita/haavoittuvuuksia SREP-osatekijöiden arvioinnin vuoksi, toimivaltaisten

vaatimuksia siten, että toimivaltaisen viranomaisen olisi perusteltua peruuttaa lupa, muun muassa koska sijoituspalveluyritys on kärsinyt tai todennäköisesti kärsii tappioita, jotka kuluttavat sen kaikki omat varat tai merkittävän osan niistä; (2) sijoituspalveluyrityksen varat ovat tai niiden voidaan objektiivisten tosiseikkojen perusteella todeta lähitulevaisuudessa olevan pienemmät kuin sen velat tai (3) sijoituspalveluyritys ei kykene tai sen voidaan objektiivisten tosiseikkojen perusteella ennakoida lähitulevaisuudessa olevan kykenemätön maksamaan velkojaan tai suorittamaan muita vastuitaan eräpäivään mennessä. Direktiivin 2014/59/EU 32 artiklan 4 kohdan d alakohdassa mainitaan myös poikkeuksellista julkista rahoitustukea koskeva kriteeri sen määrittämiseksi, onko sijoituspalveluyritys ”lähellä kaatumista tai todennäköisesti kaatumassa”, mutta näitä kriteereitä ei tarkastella vakavaraisuuden kokonaisarviointia eikä toimivaltaisten viranomaisten tekemää määritystä varten. 117 viranomaisten tulisi ottaa nämä tekijät huomioon määrittäessään omien varojen lisävaatimusta vain silloin, kun tämä katsotaan muita valvontatoimenpiteitä asianmukaisemmaksi. Jos omien varojen lisävaatimus määritetään, sitä tulisi käyttää tilapäisenä toimenpiteenä sinä aikana, kun puutteita korjataan.